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關于開展“知責、履職”安全生產無事故活動實施方案
各施工單位、科室：
為進一步落實企業(yè)安全生產主體責任，有效防范和遏制安全生產事故發(fā)生，根據(jù)陽城縣人民政府辦公室《關于在全縣企業(yè)開展“知責、履職”安全生產無事故競賽活動的通知》（陽政辦發(fā)【2013】55號）文件要求，經礦委會研究決定，2013年5月20日至11月30日，我礦將開展為期半年的以“知責、履職”為主題的安全生產無事故活動。現(xiàn)制定活動方案如下：
一、活動目標
在全礦各科室、各施工隊、班組崗位之間，廣泛開展以“知責、履職”為主題的安全生產無事故競賽活動，以進一步健全完善我礦安全生產崗位責任制，明確每位員工的安全生產崗位職責，強化職工安全生產責任意識和安全生產學習理念，推進我礦安全生產標準化建設，杜絕違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀律的行為，深入開展隱患排查治理，做到“知責制度化，履職規(guī)范化”，努力實現(xiàn)“零違章、零隱患、零事故”的目標。
二、成立領導組
為扎實開展好“知責、履職”為主題的安全生產無事故活動，特成立活動領導組
組 長：（礦長）
副組長： （安全礦長） （生產礦長）
（機電礦長） （總工程師）
（通風助理） （防治水助理）
（機電副總）
成 員：各科室負責人
領導組下設辦公室，辦公室設在安監(jiān)科，辦公室主任由閆國平兼任。
三、方法步驟
活動共分為六個階段，由活動領導組統(tǒng)一部署，辦公室負責活動的日常工作。由各科室分別組織開展各自專業(yè)范圍內的活動。
（一）動員部署（5月20日至5月25日）。
活動領導組召開一次專題會議進行安排部署，安監(jiān)科負責制定本次活動方案。
（二）健全崗位職責、操作規(guī)程和崗位作業(yè)標準（5月26日至6月30日）
根據(jù)安全生產法律法規(guī)和行業(yè)標準，健全崗位安全責任制、操作規(guī)程，并將每個崗位的安全職責、操作規(guī)程和作業(yè)標準懸掛于醒目位置。具體負責人：董亮亮
（三）培訓和考試（7月1日至7月30日）
結合我礦實際，制定崗位培訓計劃，分期分批對員工進行培訓，使每一名干部職工熟知牢記自己的崗位職責、操作規(guī)程和崗位作業(yè)標準，熟知熟會“手指口述”安全確認法，經考試合格方可上崗。具體負責人：楊于戰(zhàn)
（四）“知責、履職”安全承諾（7月10日至7月30日）
全礦開展“知責、履職”安全承諾，每一個員工向班組承諾，每個班組向區(qū)隊承諾，每個區(qū)隊向科室承諾，每個科室向分管領導承諾，分管領導向礦長承諾，礦長向全體職工承諾。
（五）崗位達標和集中隱患排查治理（7月11日至11月20日）
各科室、區(qū)隊要按照崗位職責、操作規(guī)程和崗位作業(yè)標準要求，認真開展達標活動。同時，深入開展隱患排查治理，倒查隱患形成原因，制定針對性措施，防止同類隱患問題重復出現(xiàn)。對發(fā)現(xiàn)的一般隱患要及時排除，對一時難以治理的重大隱患要做到“五落實”（落實整改責任人、落實整改期限、落實整改資金、落實監(jiān)控措施、落實應急預案），并掛牌限時治理。
（六）總結表彰（11月21日至11月30日）
各科室、區(qū)隊要對此次活動進行認真總結，并形成書面材料上報活動領導組。經活動領導組統(tǒng)一評審后，將對先進個人、先進班組、先進科室進行表彰。對不予配合、開展不扎實、敷衍了事、流于形式，隱患排查整改不徹底或在省、市、縣抽查督查過程中發(fā)現(xiàn)存在問題的部門和個人予以通報批評并進行處罰。
四、工作要求
為加強對全縣煤礦“打非治違”工作的組織領導，縣政府成立縣2014年煤礦“打非治違”工作領導小組，由縣委常委、縣政府副縣長、縣安委會主任任組長，縣政府辦、監(jiān)察局、公安局、國土資源局、安監(jiān)局、煤炭局、督查辦、電視臺等單位負責人為成員，領導小組下設辦公室于縣安辦，由兼任辦公室主任，負責全縣煤礦“打非治違”工作的統(tǒng)籌、協(xié)調。
二、活動時間
即日起至2014年10月底。
三、明確工作職責
（一）縣煤炭局：要加強對煤礦生產建設的監(jiān)督管理，監(jiān)督煤礦企業(yè)是否按照縣煤礦復工復產領導小組辦公室批復核定的采掘頭面、作業(yè)班次、入井人數(shù)、工程煤產量等實施，嚴格界內密閉管理，嚴肅查處安全生產違法違規(guī)行為。
1.開展煤礦企業(yè)法人、實際控制人專項清理整頓工作，凡是法人或實際控制人發(fā)生變化，必須依法依規(guī)完善變更手續(xù)后報經縣煤炭局批準同意后方可組織生產和施工建設，法人代表、實際控制人無法聯(lián)系不能正常履職的，或煤礦安全生產投入無法保障的，一律責令停止生產和施工建設行為。
2.開展煤礦安全投入專項執(zhí)法檢查，建立健全執(zhí)法檢查臺賬，對未進行安全投入或未建立安全投入臺賬的依法頂格處罰，并建立處罰臺賬。
3.開展煤礦復工復產隱患整改專項檢查，重點檢查煤礦企業(yè)是否按照批復方案中明確的整改順序、地點、入井人數(shù)、工程煤量、措施組織整改等。
4.縣煤炭局以日監(jiān)組為單位，對煤礦企業(yè)開展明查暗訪相結合的方式進行日常檢查，對突出礦井、高瓦斯礦井、通風系統(tǒng)混亂、重點水患、管理差的礦井每月檢查不少于2次，其余礦井每月檢查不少于1次，檢查要有記錄、有簽字。
5.各日監(jiān)組要加大對煤礦企業(yè)的日常檢查力度，對礦級管理團隊和特種作業(yè)人員的配備情況進行督查，嚴格執(zhí)行礦級領導帶班作業(yè)和特種作業(yè)人員跟班作業(yè)制度。
6.再一次對全縣煤礦企業(yè)采掘頭面、核定作業(yè)區(qū)域、作業(yè)班次、最大入井人數(shù)、火工產品用量和工程煤量等進行清理和規(guī)范。
7.加強工期管理，對隱患整改到期未完成任務且無正當理由的，一律函告公安機關停供、收繳火工產品，停產整頓。
8.開展省政府2014年6月16日《研究煤礦清理整頓及煤礦企業(yè)兼并重組組織工作專題會議紀要》落實情況檢查。
9.對全縣的煤礦企業(yè)進行逐礦排查，對手續(xù)不全、超標準范圍進行生產建設和邊建邊生產的煤礦，嚴格按“四個一律”的要求頂格處理。
（二）縣安監(jiān)局：要加強對煤礦企業(yè)安全生產督查督辦，對縣級有關部門、產煤鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、駐礦安監(jiān)員履職盡職情況進行督查暗訪。要加強煤礦企業(yè)的安全執(zhí)法檢查，對有重大安全隱患的煤礦，依法頂格處罰。根據(jù)《縣2014年安全生產獎懲辦法及考核細則》相關規(guī)定嚴肅追究責任，逗硬執(zhí)行安全生產“一票否決”制度。
1.落實煤炭企業(yè)安全主體責任，加大督促煤礦企業(yè)排查整治隱患力度，督促煤礦企業(yè)加強隱患自查自改，對查出的重復隱患依法頂格處罰。
2.確保每個煤礦至少派駐一名駐礦安監(jiān)員，負責對煤礦是否按核定頭面地點和人數(shù)組織作業(yè)的行為進行監(jiān)督。
3.落實每個煤礦一個聯(lián)系部門、一名副科級以上聯(lián)系領導，對煤礦和駐礦安監(jiān)員的履職情況進行監(jiān)督檢查。
4.成立和組織安全巡查組，對煤礦開展經常性的突擊檢查和暗查暗訪。
5.暢通群眾舉報渠道，按照相關規(guī)定給予獎勵，及時查處舉報案件。
（三）縣國土資源局：要加強對煤炭資源勘查、開采的監(jiān)督管理，加強對無證開采、超層越界開采、以采代探等行為的處罰。
1.對全縣的煤礦企業(yè)進行逐礦排查，對照煤礦采掘工程平面圖、密閉圖、密閉管理臺賬進行檢查，一經發(fā)現(xiàn)煤礦無證開采及超層越界開采，一律停產整頓，并依法頂格處罰。
2.加大對關閉、淘汰、廢棄礦井的日常巡查，一經發(fā)現(xiàn)非法盜采煤炭資源的行為，依法立案調查處理，涉嫌犯罪的移送司法機關查處。
（四）縣公安局：要加強煤礦民用爆炸物品的購買、運輸、儲存、爆破作業(yè)安全監(jiān)督管理，嚴格申報審批程序和證照發(fā)放管理。加強對煤礦使用、儲存、管理的檢查，嚴格火工產品收發(fā)制度，發(fā)現(xiàn)問題，依法嚴處。
（五）各產煤鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府：要加強對煤礦安全生產的日常監(jiān)督管理，嚴格駐礦安監(jiān)員教育、管理，密切配合縣級有關部門對煤礦安全生產開展監(jiān)督檢查，加大對無證開采等非法違法違規(guī)行為的查處力度。
1.加強日常監(jiān)管與巡查；嚴格督促企業(yè)落實安全生產主體責任；督促企業(yè)加大安全生產投入、完善安全生產條件。
2.密切配合縣級相關部門開展煤礦安全監(jiān)督檢查。
3.對每一個煤礦明確一名副科級以上責任領導和一名駐礦安監(jiān)員24小時值守；加強對駐礦員履職盡責情況的監(jiān)管。
4.加強對關閉、淘汰、廢棄礦井的排查，落實責任、明確人員，盯死看牢，加大對非法小煤窯的打擊力度。
5.黨政主要領導每周到煤礦檢查安全工作不少于1次、每月下井檢查不少于1次，分管領導每周到煤礦檢查安全工作不少于2次，每月下井檢查不少于2次，檢查有記錄。
（六）縣電視臺：要加大對煤礦非法違法違規(guī)生產經營建設行為的曝光力度；加大對安全事故警示教育的宣傳力度。
（七）縣監(jiān)察局：要加強對各產煤鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、縣級有關部門履行煤礦安全監(jiān)管職責的監(jiān)督檢查，對履職不到位、工作不落實的，嚴肅追究的相關責任領導和責任人員的責任。
四、加強督查督辦
領導小組辦公室及縣級各部門要加大對煤礦安全生產的明查暗訪力度，嚴肅查處煤礦非法違法違規(guī)行為。縣委縣政府督查辦吳小鋒為成員的督查組，負責對各產煤鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣級有關部門及駐礦安監(jiān)員履職盡職情況的督查暗訪，督促相關部門和人員履職盡職到位，對工作走過場、搞形式、搞應付的，予以通報批評，對工作不落實導致安全生產事故發(fā)生或造成重大影響的，依法依紀嚴肅追究有關領導和有關人員責任。
五、嚴肅工作要求
（一）高度重視，加強領導。各產煤鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、縣級有關部門要高度重視煤礦安全生產工作，充分認識做好煤礦安全監(jiān)管工作的重要性和緊迫性，把煤礦安全生產工作納入當前工作的重要議事日程，各產煤鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府也要相應成立煤礦“打非治違”領導機構，落實人員，明確任務，確保工作落到實處。
關鍵詞：緊扣“四點”；推進；規(guī)范化
辦案工作區(qū)是由檢察機關司法警察部門進行日常管理，用于自偵案件的訊問、詢問、辨認，進行同步錄音錄像的專門場所。按照高檢院《人民檢察院辦案工作區(qū)設置和使用管理規(guī)定》和省院的《實施細則》，結合我縣實際情況，我們以更好地服務檢察辦案為目標，堅持“高標準建設、高水平管理、高質量服務”的原則，緊扣“四點”，著力推進了辦案工作區(qū)規(guī)范化建設，取得了明顯成效。我們的做法是：
一、把握立足點，辦案工作區(qū)硬件建設邁上新臺階。
我們從充分保障辦案安全的角度出發(fā)，利用高檢院《規(guī)定》頒布的有利時機，有效推動了辦案工作區(qū)的硬件建設。
一是領導重視，認識到位。《規(guī)定》下發(fā)后，院黨組高度重視，專門召開黨組會，認真學習《規(guī)定》精神，大家一致認為辦案工作區(qū)的建設與管理工作，是檢察機關辦案工作和自身監(jiān)督的重要載體，是檢察機關文明辦案、安全辦案的重要途徑，是實現(xiàn)程序公正的重要保障。檢察長指示要“高起點定位、高標準建設”，把高檢院《規(guī)定》的要求在規(guī)定的期限內落實好，使辦案工作區(qū)的改建和管理工作再上一個新臺階。同時，院成立了以主管檢察長為組長的辦案工作區(qū)改建領導小組，法警部門為牽頭單位，行裝部門、技術部門協(xié)調配合，抓好工作的具體落實。
二是抓好落實，措施到位。工作在于抓具體，一具體就突破，一具體就深入，一具體就落實。首先，大隊組織全體法警對《規(guī)定》進行了系統(tǒng)學習，并逐款逐條進行了詳細解讀，將條款細化，制成圖表，找出辦案工作區(qū)需要改建的地方，確保不漏項、不缺項。其次，成立一個考察組，到周邊各縣、區(qū)院參觀學習，及時調整方案。
三是注重細節(jié)，責任到位。在設備的選擇上嚴格把關，充分考察，優(yōu)中選優(yōu)；在設備的安裝上細致周全，即要求美觀又不能存在安全隱患；在施工中，每天都要對施工情況進行檢查驗收，發(fā)現(xiàn)問題，立即整改；在工程驗收中，不放過每一個細節(jié)，如軟包是否有折皺、桌椅是否有棱角、開關是否有防護、電源是否有外露等等。目前，我院按照《規(guī)定》要求，先后投資14余萬對辦案工作區(qū)進行了改建、擴建和美化。
二、找準關鍵點，辦案工作區(qū)規(guī)范化管理水平得到新提升。
硬件達標后，建立健全各項規(guī)章制度，加強辦案工作區(qū)的管理就顯得尤為重要。我們的做法是：
一是建章立制。我們先后制定了《辦案工作區(qū)使用管理制度》、《辦案工作區(qū)出警登記制度》、《辦案工作區(qū)出入證使用制度》、《辦案工作區(qū)安全檢查制度》、《辦案工作區(qū)警務值班制度》、《辦案工作區(qū)應急處置預案》、《辦案工作區(qū)接待制度》、《辦案工作區(qū)衛(wèi)生制度》等等，將制度的觸角延伸到辦案工作區(qū)的方方面面，用制度管理人、用制度管理事。
二是理順關系。使用辦案工作區(qū)，須由辦案部門填寫《辦案工作區(qū)使用申請表》，由分管領導審批后，報法警部門安排訊問、詢問室。
三是把好關口。首先，辦案部門使用辦案工作區(qū)時，須領取出入證，無關人員一律不得入內。其次，犯罪嫌疑人被傳訊到辦案工作區(qū)時，執(zhí)勤法警對其攜帶的隨身物品進行檢查、登記，并暫時保管；配備急救藥品，并與合作醫(yī)院取得聯(lián)系，確保嫌疑人身體發(fā)生意外狀況時能夠得到無障礙的有效救助。再次，根據(jù)辦案工作區(qū)的使用情況，配備流動值班人員，以處理突發(fā)事件，做到防范于未然。
三、用好結合點，辦案工作區(qū)的服務作用躍上新層次。
本著“服務辦案，保障辦案安全”的工作理念，法警部門積極與其他部門協(xié)調溝通，彰顯辦案工作區(qū)的服務功能。
一是在管理服務上分工協(xié)作。法警部門負責辦案工作區(qū)的開啟、關閉、定期檢查等日常管理；技術部門負責辦案工作區(qū)電子設備的日常保養(yǎng)、維修工作；行裝部門負責辦案工作區(qū)水電、門窗、家具等辦公設施的日常保養(yǎng)、維修工作。徹底將辦案部門從繁雜的后勤事務中解放出來，確保辦案部門能夠專注辦案，提高效率。
二是在服務檢察辦案上形成合力。使用辦案工作區(qū)時，辦案人員與法警、技術人員的職責分工明確，其中辦案人員負責對案件審訊方案的制訂和落實；法警在辦案人員的指導下，承擔看管涉案人員、維護秩序、處置突發(fā)事件、監(jiān)督辦案行為是否違法等各項警務職責；技術人員負責監(jiān)控和同步錄音錄像工作。各部門既按照崗位要求各負其責，又在服務檢察辦案上形成合力，共同構筑辦案安全保障防線。
四、抓好創(chuàng)新點，辦案工作區(qū)的綜合效能取得新進展。
創(chuàng)新是靈魂，是發(fā)展的動力。工作中，我們不是單純地進行辦案工作區(qū)的改建或擴建，而是將辦案工作區(qū)建設與隊伍建設有機地結合起來，以辦案工作區(qū)建設為載體，不斷推動隊伍建設健康發(fā)展；以隊伍建設的成果，有效保障辦案工作區(qū)的規(guī)范化建設上水平、上臺階。
一是加強安全防范教育，提高隊伍免疫力。在抓好“視安全為己任，視安全為榮譽，視安全為生命”的經常性教育的同時，依托辦案工作區(qū)這個履職平臺，有針對性地開展靈活多樣的安全事故教育。如法警在辦案工作區(qū)履職期間，大隊領導不定期進行檢查，看履職是否規(guī)范，是否存在安全隱患，以此不斷增強法警的責任意識，消除麻痹、松懈情緒，切實在思想上筑牢安全防線。
二是領導帶頭履職，提高隊伍執(zhí)行力。大隊領導主動帶班，參加履職，要求別人做到的自己首先做到，帶好頭、領好路。
三是增強服務意識，提高隊伍影響力。教育全體法警，將辦案工作區(qū)履職作為展示法警部門形象的“窗口”，在履職中做到：大局觀念多一點，依法規(guī)范多一點，平和理性多一點，真誠待人多一點。
結合當前工作需要，的會員“大海的呼吸”為你整理了這篇2020年住建局重點工程督查工作總結范文，希望能給你的學習、工作帶來參考借鑒作用。
【正文】
2020年督查組在市住房城鄉(xiāng)建設局的堅強領導和各單位的大力支持配合下，以確保工程結構安全、主要使用功能為主線；以“工程質量提升行動”為契機；以規(guī)范參建責任主體質量行為為手段，本著“規(guī)范、創(chuàng)新、再提高”的總體思路，按照年初既定工作計劃認真組織實施督查工作，已完成今年各項計劃工作任務。現(xiàn)將具體情況總結如下：
一、項目基本情況
2020年度在建重點工程項目共37個單體。道路工程總長約63.73公里，綜合管廊約12.14公里，橋梁工程12座，排水管網工程總長約639.2公里。本年度市政項目工程投資約36.4億。22個單體項目辦理了質量報監(jiān)手續(xù)，現(xiàn)已竣工項目8個。7個項目申報市“相王杯”，2個項目獲省優(yōu)質工程“黃山杯”獎。
二、督查基本情況
2020年度督查、巡查220余次，質量監(jiān)督抽檢、檢測共55頻次，共下發(fā)整改通知書91份，發(fā)出督查簡報9期。全年未發(fā)生重大質量安全事故。施工、監(jiān)理單位能按相關規(guī)定和合同要求配備項目管理人員，項目管理人員到崗履職率有所提高。工程實體質量總體處于受控狀態(tài)，質量水平有所提升。安全文明施工和揚塵防治方面仍存在不足。
三、存在問題
1、重點工程項目量大、點多、面廣，檢查、巡查不能全面兼顧。部分項目受種種因素制約不能全面開展，施工面不連續(xù)，市場出現(xiàn)暫停施工，施工、監(jiān)理單位對工程質量的管理和控制容易出現(xiàn)松懈。
2、少數(shù)項目存在施工、監(jiān)理單位項目管理人員不能按投標承諾和合同約定全部到崗履職，質量保證體系不健全，工程質量過程檢查、檢驗不到位，驗收過程時工程仍存在質量問題。
3、施工、監(jiān)理單位對雨、污水管道施工質量管理和控制相對較差，出現(xiàn)的質量問題較多，如基礎寬度、厚度不夠，管道接縫不嚴，管道與井墻連接不嚴密、不穩(wěn)固等。
4、在工程竣工驗收時人行道和附屬構筑物工程存在質量問題相對較多，如人行道平整度差，無障礙施工不符合要求，防墜網掛設、井蓋質量不符合要求等。項目責任主體對其重視程度不夠。
5、材料、構配件等的質量驗和使用部位追溯性仍是薄弱環(huán)節(jié)；相關檢驗、檢測報告收集不及時，部分項目分部工程驗收組織不及時。
四、下一步工作計劃
1、在項目管理人員到崗履職方面繼續(xù)加強巡查、檢查力度，促使各重點工程項目管理體系建立、健全和有效運行。
2、繼續(xù)督促施工、監(jiān)理單位加強項目管理人員的業(yè)務知識學習，認真組織落實技術交底制度，加強工程質量過程的管理和控制，落實“三檢”制度，減少工程驗收中存在的質量問題。
一、整治內容和工作目標
通過對XXX工程建設領域注冊建造師、監(jiān)理工程師等專業(yè)技術人員及相關單位進行全面排查，嚴肅查處從業(yè)人員注冊單位與實際工作單位不符、社保繳納單位與注冊單位不符、買賣租借資格證書、注冊備案人員未到崗履職、允許他人以自己名義執(zhí)業(yè)等涉及“掛證”的違法違規(guī)行為。通過專項整治，推動建立工程建設領域專業(yè)技術人員職業(yè)資格“掛證”等違法違規(guī)行為預防和監(jiān)管的長效工作機制。
二、工作方法和處置措施
（一）工作方法。由XXX站、市XXX站、局XXX股、區(qū)XXX站負責，以日常巡查、專項排查整治方式開展此項工作。以上單位和股室在施工現(xiàn)場開展日常監(jiān)督檢查工作時，首先按照辦理《建筑工程施工許可證》時備案的人員名單，查驗建設項目施工現(xiàn)場主要管理人員（主要管理人員指：建設單位項目負責人、監(jiān)理單位總、專監(jiān)理工程師、施工企業(yè)<含專業(yè)承包企業(yè)>項目負責人等）到崗履職情況，并核查是否存在從業(yè)人員注冊單位與實際工作單位不符、社保繳納單位與注冊單位不符、買賣租借資格證書、允許他人以自己名義執(zhí)業(yè)等“掛證”違法違規(guī)行為。一旦查出存在“掛證”違法違規(guī)行為應現(xiàn)場收集并鎖定證據(jù)，如取證困難，由以上責任單位和股室抽調人員組成專項排查整治小組調查取證。可通過以下方式現(xiàn)場核查：
1、現(xiàn)場點名并出示身份證或執(zhí)業(yè)資格證書；
2、查驗施工日志、監(jiān)理日志、工程資料、各類合同、工程款或其他資金流水憑證的簽名字跡；
3、查閱請假手續(xù)；
4、根據(jù)工程實體質量、現(xiàn)場安全生產管理等情況，詢問相關人員；
5、查驗與受聘單位勞動工資和社會養(yǎng)老保險關系的證明資料；
6、其它方式。
（二）處置措施。所核查出的主要管理人員未到崗履職或存在“掛證”違法違規(guī)行為，可逐步采取以下措施，并按“十大重點領域亂象治理專項行動”要求，按涉亂線索報送區(qū)掃黑辦。
1、批評教育，責令改正；
2、約談所屬企業(yè)，責令企業(yè)限期進行人員變更；
3、記入不良行為記錄，移送相關部門予以行政處罰并通報。
三、工作要求
（一）加強政策宣傳，積極引導企業(yè)自查自糾。XXX局相關責任單位和股室在日常監(jiān)督檢查工作時，要加強“掛證”行為相關法律、法規(guī)的政策宣傳，并闡述危害性，積極引導企業(yè)自查自糾，全力營造“項目自覺、企業(yè)自覺、人員自覺”的良好從業(yè)環(huán)境。
關鍵詞：監(jiān)理履職；審計重點；審計方法
前言
工程監(jiān)理制度于1988年開始在我國進行試點，到1996年在全國全面推行至今，已經作為我國與國際接軌的重要標志，為我國改革開放和現(xiàn)代化建設事業(yè)做出了巨大貢獻。當然，該制度在推行過程中，也存在監(jiān)理工作不到位等諸多問題。審計通過對工程監(jiān)理在控制工程質量、工程進度、工程造價；進行安全管理、工程建設合同管理；協(xié)調各方工作關系等方面進行全面綜合評價，查找工程監(jiān)理工作存在的問題和原因，提出改進建議，以促進工程監(jiān)理的監(jiān)督、咨詢水平。本文將從如何有效開展工程監(jiān)理履職審計，真實反映工程監(jiān)理履職效果，審計關注重點和審計方法確定進行探討
1工程監(jiān)理的基本涵義
“監(jiān)理”一詞是外來語，出自日本，在漢語詞典與英語詞匯里，均無明確定義，但這不影響監(jiān)理作為一種國際慣例在全球一體化進程中發(fā)揮作用。具體來說，監(jiān)理沒有管理的權限，它只是一個中間環(huán)節(jié)，更多的是為業(yè)主實行監(jiān)督和咨詢的義務，疏理協(xié)調項目的管理使之更快、更準確、更完整的完成各項工作任務
在我國，什么是工程監(jiān)理？國家住房和城鄉(xiāng)建設部與國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局在聯(lián)合的《建設工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/T 50319-2013）明確提出建設工程監(jiān)理的定義：“工程監(jiān)理單位受建設單位委托，根據(jù)法律法規(guī)、工程建設標準、勘察設計文件及合同，在施工階段對建設工程質量、進度、造價進行控制，對合同、信息進行管理，對工程建設相關方的關系進行協(xié)調，并履行建設工程安全生產管理法定職責的服務活動”
2 工程監(jiān)理履職審計的重點
監(jiān)理單位除了要具備相應的資質外，還要嚴格遵守監(jiān)理工作程序和要求，監(jiān)理人員也要按要求持證上崗和開展工作，正確處理各方的利益和矛盾。因此，監(jiān)理工作相對復雜，仍存在各種問題和不足。對工程監(jiān)理履職情況進行審計和評價，審計人員除具備專業(yè)知識外，還應熟悉監(jiān)理工作的程序和要求，掌握監(jiān)理工程項目的情況，難度較大，審計工作不可能全面覆蓋。為此，在開展過程中，要選擇經濟、社會效益影響大，多方工作關系協(xié)調復雜的工程項目作為審計對象，監(jiān)理履職審計的重點就相對明確
1 嚴格執(zhí)行監(jiān)理資質審查
對于監(jiān)理相關資質的審查，必須嚴格執(zhí)行國家有關法律法規(guī)，其中，對工程監(jiān)理企業(yè)承接項目監(jiān)理資質要求，執(zhí)行“建設部令第158號 《工程監(jiān)理企業(yè)資質管理規(guī)定》（2007年版）”，企業(yè)不得從事超出許可范圍內的工程監(jiān)理活動；對工程監(jiān)理人員資格證書要求，執(zhí)行《建設工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/T 50319-2013）規(guī)定，監(jiān)理人員必須在許可范圍內從事工程監(jiān)理活動
監(jiān)理資質審查容不得半點馬虎，國家為什么要推行強制工程監(jiān)理？一個重要原因，工程建設好壞，不僅關系到國家經濟發(fā)展，更關系到百姓民生，國家就是要通過監(jiān)理企業(yè)作為第三方，嚴格按照法律責任的規(guī)定，制約建設單位和施工單位的建設行為，促進建筑市場規(guī)范化。監(jiān)理企業(yè)是否有承接項目資質，監(jiān)理人員是否有監(jiān)理從業(yè)資格，將嚴重影響整個建設工程，不僅體現(xiàn)在建設工程是否合法合規(guī)實施，更決定了工程建設投資、進度與質量控制執(zhí)行的好壞，這也成為監(jiān)理履職審計的關注重點
2 現(xiàn)場施工監(jiān)理執(zhí)行情況
監(jiān)理企業(yè)履職管理能力的高低，往往體現(xiàn)在對建設工程現(xiàn)場施工的監(jiān)理執(zhí)行力度上
首先，審查工程項目監(jiān)理機構的建立、監(jiān)理組織機構形式、監(jiān)理人員構成等。其中重點關注監(jiān)理制度是否健全；是否嚴格實行了總監(jiān)理工程師負責制，有無正式任命文件；監(jiān)理人員是否嚴格遵守職業(yè)道德、廉潔從業(yè)，有無誠信反饋意見；監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則是否合理編制并有效執(zhí)行；監(jiān)理資料（日報、月報、會議紀要、監(jiān)理記錄、進出場報驗等）是否隨工程進度同步收集整理；監(jiān)理公章管理、使用是否合規(guī)等
其次，關注監(jiān)理在施工階段的審查工作。監(jiān)理工作程序是否按要求制訂，是否能體現(xiàn)事前控制和主動控制，是否真實體現(xiàn)監(jiān)理工作效果；施工前監(jiān)理是否審查承（分）包單位資質，安全生產許可證，施工組織設計（方案），質量、安全、技術等管理制度、施工人員資格證書，工程開工報驗資料等記錄；審查監(jiān)理召開施工現(xiàn)場工作例會紀錄，問題解決落實情況，各方信息溝通、資源共享是否順暢；監(jiān)理是否及時、有效協(xié)調各方關系，解決施工問題；下達工程停（復）工命令的依據(jù)以及執(zhí)行整改情況，是否按規(guī)定簽發(fā)監(jiān)理書面決定等
最后，審查監(jiān)理在施工過程中，對工程質量、工程造價、工程進度的控制是否有效。質量與安全控制方面：審查新工藝、新材料等的監(jiān)理論證，隱蔽工程施工，質量缺陷檢查整改情況，施工中存在的重大質量隱患處置，質量事故處理結果的跟蹤與驗收等；造價控制方面：監(jiān)理人員是否嚴格執(zhí)行施工合同，結合現(xiàn)場實際情況，履行審批程序，及時核實變更簽證工作量，是否準確把握對設計變更、施工變更、工程量簽證以及材料改代的確認。進度控制方面：審查監(jiān)理審批、檢查承包單位各項施工進度計劃與實施情況，監(jiān)理是否全過程進行了施工進度風險分析與控制，是否同步記錄并隨時向建設單位通報進度進展情況，是否采取控制優(yōu)化工程進度措施等
3 竣工驗收與質量保修期監(jiān)理執(zhí)行情況
工程收尾階段，或者稱之為基本完成階段，監(jiān)理工作表面看像是基本完成，然而恰相反，這時候的監(jiān)理工作雖少，監(jiān)理責任依然重大
審計工作需要做進一步延伸，關注該階段可能出現(xiàn)的風險：監(jiān)理是否及時審查承包單位竣工資料；監(jiān)理是否對竣工預驗收、驗收過程中存在的問題提出整改意見并及時監(jiān)督整改；監(jiān)理是否按規(guī)定簽署竣工驗收報告；保修期內，監(jiān)理是否對工程質量缺陷進行檢查、記錄、驗收和分析等
4 工程項目監(jiān)理收費
工程監(jiān)理是一種有償?shù)墓こ套稍兎眨床煌谑┕挝坏闹苯由a活動，也不同于建設單位的直接投資活動，它通過服務于建設單位的工程項目，來獲取服務性報酬，這一活動嚴格按照監(jiān)理合同和其它有關工程建設合同來實施的，是受到法律約束和保護的
為此，在監(jiān)理履職審計過程中，對工程監(jiān)理費計取依據(jù)合理與否，工程監(jiān)理費結算及時與否，以及工程監(jiān)理費實際到帳對監(jiān)理企業(yè)的影響等方面，均應做相應審查
工程監(jiān)理履職審計的基本方法
審計方法的選用應能體現(xiàn)最佳審計效果，同時能夠滿足審計實施過程中取得證據(jù)的完整性、客觀性、相關性需要。在工程監(jiān)理履職審計過程中，建議使用以下方法
1、綜合信息獲取方法
查閱并分析相關資質證書、管理制度、會議記錄、日（周、月、年）報、年度工作總結，抽查經濟合同、網絡新聞信息資料、廉政建設管理、效能監(jiān)察資料、舉報臺賬等，這種方法突出綜合性，優(yōu)點是獲取資料信息相對全面完整
一、招投標工作穩(wěn)步推進。在總結“十二五”招投標工作成敗得失的同時，繼續(xù)采用“網上遠程評標，取消業(yè)主評委，推行中標前考察、集體票決確定”等行之有效的辦法，進一步提高公開招投標的廣度、深度，做到全覆蓋無遺漏，堅持按程序運行，保證實體公平和程序公開。上半年的招投標工作，未發(fā)生一起投訴事件。
二、質量監(jiān)管有條不紊。一是抓好續(xù)建項目的質量監(jiān)督工作，建立健全質保體系，狠抓人員的在崗履職；強化質量監(jiān)督計劃的執(zhí)行，開展各類專項檢查活動；狠抓分項工程交工驗收，確保質量處于受控狀態(tài)。加強工地試驗室建設，杜絕假資料、假數(shù)據(jù)的現(xiàn)象。積極開展履約考核，提升中標單位的誠信意識。二是加快新建項目的質量監(jiān)督管理。根據(jù)農村公路提檔升級點多、面廣、量大的實際情況，實行分片管理、分類監(jiān)督。加大質量監(jiān)督手續(xù)的辦理力度，做到在建項目質量監(jiān)督全覆蓋；加大違規(guī)分包、違法轉包的監(jiān)督檢查，加強質保體系的檢查。
三、安全監(jiān)督持續(xù)有力。安全責任重于泰山，根據(jù)屬地管理的原則，我站加大了對干線公路安全監(jiān)督力度，健全安全生產制度，落實安全責任體系，樹立預防為主、全面治理的理念，堅持日常檢查與專項檢查相結合，定期檢查與突擊檢查相結合，加大安全生產投入力度，排查安全生產隱患，加強安全生產問題整改，保證了上半年未發(fā)生一起安全生產事故和安全生產責任事故。
