時間：2023-06-15 17:18:06
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近年來，煙草工業企業正面臨著日益嚴峻的外部發展環境和日趨嚴苛的法律風險，必須大力加強法律風險防控體系建設工作，努力形成一套方法科學、管理有效、特色鮮明的法律風險防控體系。結合工作實踐，筆者認為，煙草工業企業應從以下幾方面開展法律風險防控體系建設。
一、充分認識開展法律風險防控體系建設的重要意義
開展法律風險防控體系建設工作是全面貫徹落實黨的十和十八屆三中、四中全會精神，推進依法治國，建設法治煙草，實現煙草工業企業持續健康發展的根本要求；是適應國際國內市場環境，快速應對市場變化，有效防范法律風險，確保國有資產安全和保值增值的內在需要；是維護和鞏固煙草專賣制度，規范煙草工業企業生產經營行為，推進煙草工業企業改革發展的重要保障。因此，煙草工業企業要站在維護行業健康持續發展的戰略高度，深刻認識開展法律風險防控體系建設工作的重要意義，把思想認識統一到依法治國的總要求上來，堅持用法治理念和法治思維解決企業發展中面臨的問題，為企業持續健康發展提供堅強有力的法律支撐。
二、確立法律風險防控體系建設的工作原則
法律風險防控體系建設工作，是煙草工業企業當前和今后一個時期都要長期堅持的一項重點工作，必須緊緊圍繞以下原則去推進：
1.堅持服務中心工作的原則。以企業戰略目標為導向，充分考慮企業法律風險控制與企業戰略目標的關系，緊緊圍繞企業發展戰略和中心工作任務，將法律風險防控融入到企業生產經營管理全過程，為企業健康持續發展提供有力的法律支撐和保障。
2.堅持系統防控的原則。企業法律風險發生于煙草工業企業生產經營管理活動全過程，法律風險管理活動貫穿于企業決策、執行、監督、反饋等各個環節。因此，必須按照全員、全面、全程防控思路，充分調動各部門、各環節的積極性和主動性，形成系統、科學、高效的防控體系。
3.堅持重點防控的原則。著力增強防控措施針對性和有效性，重點防控企業生產經營管理活動中多發、易發的重大法律風險，如重大決策法律風險防控，管理規范法律風險防控，合同管理法律風險防控，知識產權法律風險防控，采購管理法律風險防控，勞動用工法律風險防控，煙草控制法律風險防控。
4.堅持審慎管理的原則。法律風險具有特殊性，因此在開展法律風險管理時，要堅持審慎管理的原則，在尊重法律、保持誠信的前提下，開展法律風險管理活動，同時要與煙草工業企業整體管理水平相適應。
5.堅持持續改進的原則。積極適應煙草工業企業內外部法律環境變化，按照持續改進的思想，不斷更新、完善和調整法律風險防控方法，健全法律風險防控體系，大膽創新，恰當反應，確保法律風險防控與企業內、外部環境法律變化相協調。
三、科學劃分法律風險防控體系建設工作階段
法律風險防控體系建設是一項系統性工程，涉及企業方方面面，筆者認為，必須合理劃分各工作階段，才能順利推進。
1.導入學習階段。開展導入培訓，宣傳學習法律風險防控體系建設知識，全面領會、準確把握法律風險防控體系建設各項要求，提高認識，統一思想，營造氛圍，為扎實開展后續工作打好堅實基礎。
2.重點推進階段。根據確定的防控重點，結合企業實際，實行“專項負責制”，確定主導部門，由主導部門發揮各專項工作的牽頭作用，積極開展法律風險防控工作，為后續階段工作推進摸索經驗。
3.全面深化階段。按照“全員、全面、全程”梳理的要求，在總結重點推進階段工作的基礎上，從生產經營、內部管理等重點領域和關鍵環節入手，組織發動各相關部門、崗位、業務流程人員全面查找、收集法律風險，做到法律風險防控全覆蓋、無空白。
4.總結提升階段。在全面總結法律風險防控體系建設推進工作的基礎上，結合煙草企業工業實際，建章立制，讓法律風險防控工作逐漸走向制度化、規范化、動態化。
四、認真開展法律風險識別、評估、應對和提升等工作
結合工作實踐，筆者認為，必須嚴格按照法律風險識別、分析、評價、應對、監督和檢查等流程開展工作，有效推進法律風險防控體系建設工作。
1.認真開展法律風險識別。法律風險識別是法律風險防控體系建設工作中的一項基礎性工作。要遵循“自下而上”的原則，按照“誰在崗、誰識別、誰負責”的要求，全面排查、識別企業內部各崗位法律風險。各崗位人員在開展法律風險排查識別時，要對照所在崗位的職責，認真梳理本崗位涉及的管理活動或業務活動流程并進行分解，合理劃分和確定每項流程包含的環節或步驟，對照法律風險表現形態，逐一判斷各項管理、業務活動中是否存在法律風險并進行分析，找出可能引發該風險的具體行為，確定法律風險涉及的法律法規、可能造成的法律后果等因素。
2.認真開展法律風險評價。法律風險評價是指根據法律風險分析結果，確定法律風險等級的過程，目的是為法律風險應對做出決策。在開展法律風險評價時，要按照法律風險水平的高低對法律風險進行初步排序和分級。在此基礎上，根據實際工作需要，綜合考慮近年來發生的法律事件等因素，采取部門集體會商等方式對初步排序和分級的結果進行適宜的調整、確定。
3.認真制定法律風險應對措施。主要包括以下幾種類型：(1)資源配置類；(2)制度流程類；(3)標準規范類；(4)技術手段類；(5)信息類；(6)活動類；(7)培訓類。卷煙工業企業在制定應對措施時，應結合企業實際，應對措施應明確、具體、可操作。同時要與業務流程優化、規章制度完善相結合，切實發揮防控法律風險的作用。
4.認真開展改進提升工作。法律風險防控體系初步建立后，應及時監測法律風險信息，并收集體系運行建議，努力做到構架科學、功能完備、作用明顯。同時還要建立企業法律風險管理辦法，根據內外部法律環境變化，不斷完善，做到管理動態化、規范化、制度化，實現持續改進提升。此外，還要充分發揮信息化建設優勢，探索“互聯網+法律風險防控”，不斷提升法律風險防控水平，真正發揮法律風險防控體系的作用。
參考文獻：
[1]徐永前.企業法律風險管理操作實務[D].法律出版社,2012,9.
關鍵詞：市場經濟；企業法律風險；防控體系
中圖分類號：F270 文獻標志碼：A 文章編號：1000-8772（2013）03-0170-02
一、企業法律風險的概念與表現
2004年《國有企業法律顧問管理辦法》中首次提到法律風險概念。現今，法律風險越來越多的成為企業界關注的焦點。企業法律風險，是指企業預期與未來實際結果發生差異而導致企業必須承擔法律責任，并因此給企業造成損失的可能性。風險和利益，是企業家關注的兩個基礎性問題，企業家時刻不能忘記風險和利益的并存關系，才能夠保證企業價值獲得持續保持和增長。市場經濟是法治經濟，市場經濟離不開法律制度的調整。企業從設立到運行、從決策到管理都是在法律框架下進行的。如果企業對于法律風險估計不足或處理不當，不僅會給企業帶來經濟上的損失，甚至會造成嚴重的法律后果。隨著企業經濟活動的日益復雜化和全球經濟一體化，市場競爭更加激烈，企業面臨的市場環境發生了巨大變化，法律風險已經成為企業最為常見、爆發率最高的風險之一，它給企業所帶來的損害，往往是企業難以承受的，法律風險因而成為中國企業走向失敗的重要原因之一。市場競爭在給企業帶來發展機遇的同時，也帶來了日益增多的風險，法律風險也越來越大。因此，建立健全企業法律風險防控體系是企業參與市場競爭、實現企業經營目標的最基本要求，也是企業發展壯大、可持續發展的重要保障，對推動企業依法決策、依法經營和依法維護自身合法權益，構建和諧社會具有重要意義。
企業的法律風險表現在：（1）在設立企業的過程中，企業的發起人是否對擬設立的企業進行充分的法律設計，是否對企業設立過程有了充分的認識和計劃，這些直接關系到擬設企業能否具有合法、規范、良好的設立過程。（2）合同法律風險是企業法律風險的重點。因為市場經濟也是契約經濟，合作雙方中任意一方無論主觀或客觀因素最終導致合同發生變化，且這種變化使一方當事人利益受到威脅時，風險已然降臨。合同作為一種實現合同當事人利益的手段或者工具，具有動態性。在實現最終的靜態歸屬過程中，可能有各種因素影響最終歸屬關系。當合同利益的取得或者實現出現障礙，一種根源于合同利益的損失風險就展現出來。（3）企業并購法律風險。企業兼并涉及企業法、競爭法、稅收法、知識產權法等法律法規，且操作復雜，對社會影響較大，隱蔽性的法律風險較高。4、知識產權法律風險。多數企業沒有意識到或沒有關注知識產權的深入保護，從法律風險的解決成本看，避免他人制造侵權產品比事后索賠更為經濟、有效。
二、企業法律風險的成因分析
主要來自兩個方面：一是外部的法律環境因素，包括立法不完備，執法不公正，合同相對人失信、違約、欺詐等等；二是企業自身法律意識淡薄，對法律環境認知不夠，經營決策不考慮法律因素，未能建立有效的法律風險防控體系并有效執行等。相比之下，企業自身原因引起的風險比例較高，主要原因是企業法律意識和依法治企的能力與法律環境變化之間存在的差距。企業自身原因，主要是部分企業防控法律風險的意識不強，法律制度建設的基礎工作還比較薄弱，沒有充分意識到加強企業法制建設對防控企業經營風險的重要性，企業法制建設不自覺、不主動，或者是僅僅停留在制度建設而未能有效執行。一些重大投資決策、重大經營活動或企業改制工作等前期工作缺少法律工作人員的參與。有的單位雖設立了法律事務機構，但在對其使用上仍局限于事后補救，以處理企業法律糾紛為主，企業法律工作機構沒有發揮應有的作用。一些企業依法經營的意識不夠，或因法律意識淡漠不自覺地違法經營，或認為只要是為了公司的利益就可以不顧法律約束，或存在鉆法律空子的僥幸心理，有意打“球”，最終走向違法犯罪的道路。
三、企業法律風險的的防控措施
在歐洲，大公司、大集團普遍重視企業總法律顧問制度。西方國家大公司、大集團建立企業總法律顧問制度，是在日趨激烈的市場競爭環境中的自覺選擇。隨著經濟全球化的加劇，市場競爭進一步激烈，企業法律顧問的作用得到越來越多企業的認可。這是企業法律風險防控的有效途徑。有效防控企業法律風險，是企業參與市場競爭的客觀需要。在當今世界，國際國內市場競爭空前激烈，企業面臨的法律風險越來越多。企業要在參與市場競爭中取得優勢，必須有效防控企業法律風險，以最大限度地減少和控制損失的發生。有效防控企業法律風險，是企業發展壯大的重要保障。
企業法律風險的防控方法可歸納為以下幾點：
1 強化企業家法律風險防控意識。一位世界級管理大師曾說過，法律風險是企業21世紀最大的風險。沒有危機意識，實際上是一種最危險的危機。沒有防控危機的準備，往往被危機所湮滅。具備基本的法律意識，懂得識別法律風險、控制法律風險、防控法律風險的重要性，是一個管理者應有的基本素質和策略。法律風險意識不應當成為企業家的最后一堂課。企業家應充分認識法律風險防控的重要性和緊迫性，正確認識和了解企業法律風險的形成原因和發展特點，研究工作措施，在思想上真正高度重視企業法制建設，建立高效的企業法律風險防控體系。
2 如何建立健全企業法律風險防控體系
（1）企業構建法律風險防控機制對公司的生存和發展具有戰略l生的重要意義。每個企業都存在多少不一的潛在的法律風險，法律風險一旦發生，如果沒有預先的防范意識，往往給企業帶來致命的打擊。企業管理決策者法治意識的強弱，很大程度上決定了這些潛在的法律風險是否演變成現實災難。所以，企業必須具備風險防范意識，制定完善的風險防范機制，做到防患于未然。法律風險的防范機制是一項重要管理制度，它對于企業對內對外的法律行為進行規范，明確了企業參與經濟活動的程序和環節，從制度上保證了合法經營、依法決策。現代企業管理要求把法律風險防控機制提高到企業戰略發展的高度。它要求企業系統地評估其法律風險環境，并對每一類法律風險和該公司業務可能產生的主要風險都制定一套法律風險戰略管理并有效執行。把構建法律風險防控機制作為一項基本的管理方式，持之以恒，從而形成戰略性、常規性的法律風險防控機制。
（2）建立健全相關制度體系，實現對法律風險的系統性防控。盡快建立和完善企業法律風險防控體系是防控企業法律風險的基本保證。要把建立和完善企業法律風險防控機制與加快現代企業制度、完善法人治理結構緊密結合起來，明確企業各部門的職責分工，提高企業內部運營效率，使法律風險防控成為企業內部控制體系的重要組成部分。在法律風險防控的重點領域要形成嚴格規范的制度，如要特別注重加強對合同審批、簽訂、履行等流程的管理，對合同實施情況開展效能監察，完善合同管理制度。法律風險防控機制是個系統工程，它是一張嚴密的法律風險防控網。不僅公司高層要對法律風險防控有足夠的重視和起到示范作用，還需要對全體員工進行法律風險防控培訓，做到人人防控；并且，在構建法律風險防控機制的過程中，必然對整個公司的治理結構、人力資源管理、財務會計管理等相關問題進行持續完善和優化，也就是說，構建法律風險防控機制，本身就是對企業的整個運行進行了一次次“規范整頓”，必然提高企業的管理水平和減少企業隱患。當然，企業可以選擇防控的廣度和深度。
（3）重視和加強企業法律工作者隊伍建設，定期進行法律風險評估。加強企業法律工作者隊伍建設是防控法律風險的組織保障。要積極推行法律風險委員會和企業法律顧問制度建設，健全法律事務機構，強化工作職責，選拔、培養和充實一批高素質的專業法律工作者。企業法律顧問入駐企業，通過審查企業的組織結構、股權結構、治理結構、公司章程、公司各項許可證照、內部管理制度、業務流程、財務管理制度和流程、對外重大合同簽署的決策和流程、勞動合同管理、固定資產管理、知識產權管理等方面，對企業各項目標依照相關法律法規分別進行調查，并依據調查結果出具《法律風險評估報告》。定期法律風險評估的目的在于發現其中可能存在的潛在法律風險，并事先提出預警；企業可以在律師的幫助下，迅速采取適當補救措施，未雨綢繆，防患于未然。
（4）加大力度完善企業內部管理監督機制，完全按照公司法等現代企業管理制度規定，規范董事會、股東會、監事會的權利與義務；對企業內部紀檢、監察及審計部門實行垂直領導，使這些部門具有相對獨立性、權威性。
關鍵詞：企業 風險防控 建設
什么是企業法律風險？作為一個現代企業，從企業成立、日常經營管理到解散清算都離不開法律規范的保障與約束。大到投資經營決策，小到日常經營管理，只要是因不了解或違反有關市場運營、行業規范、勞動和人事管理制度等各方面的法律法規和規章制度而產生的不利后果，最終都可以歸結為法律風險的范疇。簡單地說，企業法律風險就是指企業在經營管理過程中因不了解或違反法律規范而產生不利后果的風險。
市場經濟也是法制經濟，企業作為市場經濟中活動的基本元素，必然要接受法律的規范和制約。法律風險防控主要具有以下幾點重要意義：
（一）企業法律風險防控是企業參與市場競爭的客觀需要。市場競爭日益激烈，企業面臨的法律風險越來越多，企業要想在競爭中獲得優勢，必須有效防范企業法律風險，以最大限度地減少企業可能遭受的損失。
（二）企業法律風險防控是企業自身發展壯大的重要保障。企業的經營活動離不開法律的約束，規模越大，發展速度越快，面臨的風險就越多，企業在不斷積累資產和財富的同時，要不斷增強自身風險防控能力，保障企業的平穩發展。
（三）企業作為社會經濟的組成元素，除了以生產經營獲取利潤為目的以外，還應承擔一定的社會責任，有效防范企業法律風險，不僅是股東利潤的保障，也是保障勞動者權益的需要和國家經濟實力的重要保障。
一、企業法律風險防控的指導思想與主要原則
企業法律風險防控體系必須同時具備完整性、科學性及有效性，這樣才能真正地為企業的經營發展服務，切實起到保駕護航的作用。主要堅持以下原則：
（一）全員參與、全方位防控原則。企業法律風險防控在參與人員和涉及領域方面都體現出了全面的原則。對企業法律風險的防范需要全員參與，包括公司的管理層和全體員工共同參與，涉及的領域包括企業經營管理的各個方面，貫穿企業經營管理的全過程。
法律風險防控要從源頭開始，要貫穿到企業經營管理的全過程和各個環節，實現全程監控，全過程管理，真正把法律風險防控融入到企業日常經營管理活動中去。
（二）規范運作、有效監管原則。法律風險防范需要有切實可行的監管流程和明確的制度保障，包括風險信息的收集、評估、防控措施、應急預案等，都要有明確的制度控制。特別是關鍵部門和關鍵崗位，要明確自己在風險防控中的職責和作用，制定切實的防控制度。
（三）切合實際、動態調整原則。市場經濟瞬息萬變，企業外部法律環境也在不斷變化，因此，企業的法律風險防控體系應該是一個動態的系統。隨著法律環境的變化，新的法律風險種類的出現，法律風險影響范圍和強度的變化，企業的風險防控系統都應該進行相應的調整。
二、企業法律風險防控機制
企業法律風險防控是在企業法律風險總體思想的指導下，以企業法律事務管理部門為中心，由企業高管層、職能部門和其他員工共同參與的，對企業潛在法律風險的識別、評估、確定防控策略，并進行風險防范、轉移、降低或消除的全過程。建立法律風險防范機制主要從以下層面做起：
（一）建立企業法律事務部門，確定企業法律顧問的核心作用。企業法律顧問是公司法律風險防控的核心人員，在法律風險防范機制中充分發揮主導和監控作用，主要是承擔法律風險防范機制的建設，確定企業管理層、關鍵部門、關鍵崗位在法律風險防范機制中的職責和任務，推動機制的落實和實施。企業法律顧問通過實施具體法律管理手段，不斷完善內部法律管理制度和流程，對具體經營管理環節提供法律分析意見，實施法律風險調查，進行法律風險論證，制定風險控制措施，提高法律管理效率和水平，在生產經營各個環節嵌入法律管理，防范企業法律風險。
（二）規范企業法律風險防控流程。企業法律風險防控以事前預防為主，應具有主動性和計劃性，主要分風險評估、風險控制和風險監控更新三個階段，三個階段相互獨立也相互銜接，形成一個完整的系統。第一，風險評估。風險評估是風險控制的第一個階段，主要是對企業內部具體經營管理過程中存在的法律風險及企業外部宏觀經濟政策可能產生的法律風險進行分析評估、分類、排序等，確定風險源和重要風險。第二，風險控制。風險控制是在風險評估的基礎上，對企業存在的各級法律風險制定防控方案和具體的防控措施，采用不同的手段對存在的法律風險進行轉移、降低、消除等，實現事前防范、事中化解和事后補救。第三，風險監控更新。隨著經濟環境的變化和風險影響程度的變化，企業的風險信息庫要保持更新，對新產生的風險和發生變化的風險重新進行評估，制定防范措施，保持企業的風險管理與企業發展實際相適應。
（三）實現企業經營管理全過程控制，重點監控。企業法律風險管理來源于企業經營管理，要融入到企業日常經營管理工作中去，不僅要對重要項目、關鍵過程進行防控，還要從整體上控制法律風險。公司針對對外合同、市場拓展、勞務管理、財務管理等，進行重點監控，將其納入法制化、規范化軌道，實現全過程跟蹤。
關鍵詞：企業法律 風險 防控
市場競爭在給企業帶來發展機遇的同時，也帶來了日益增多的風險。這些風險中有自然風險、銷售風險、投資風險、財務風險和法律風險等等之分，商業類風險隨機多變，具有不可預期性和防控性，而法律風險則是可防控的，如果未正確對待法律風險，將給企業帶來相當嚴重的后果。所以，防控企業法律風險需要企業建立健全一系列的體系和制度，采取積極的措施，從而能盡最大限度地降低風險帶來的損耗，節約經營成本，使得企業在危機四伏的經濟戰場中能穩健前進。
1、企業法律風險的概念 、成因及特點
《國有企業法律顧問管理辦法》提出的企業法律風險的概念：所謂企業法律風險，是指企業預期與實際結果發生差異而帶來負面影響的可能性。對于企業而言，如果企業預期結果與實際出現的結果可能發生差異，而這種差異又將給企業帶來損失或損害，這就是風險。
1.1企業法律風險的成因
法律風險產生的原因有很多，根據引發法律風險的因素來源，可以分為企業外部法律風險和企業內部法律風險。所謂企業外部法律風險，是指由于企業以外的社會環境、法律環境、政策環境等外在因素引發的法律風險。包括立法不完備，法律變遷，執法不公正，競爭對手或合同相對人的人為因素及不可抗力等。由于引發因素不是企業所能夠控制的，因而企業不能從根本上杜絕外部環境法律風險的發生。所謂企業內部法律風險，是指企業內部管理、經營行為、經營決策等因素引發的法律風險。表現為企業自身法律意識淡薄，對法律環境認知不夠，經營決策不考慮法律因素，甚至違法經營等。
1.2企業法律風險的特點
企業法律風險具有以下特點：
①法律風險的可預期性。法律風險的可預期性也是企業整個法律風險防控工作的價值所在。
②法律風險的普遍性。現代市場經濟下導致的激烈競爭，市場經濟行為的頻繁和企業管理機制的復雜必然給企業帶來相當普遍的法律風險。
③法律風險的多樣性。企業法律風險的多種表現形式導致了法律風險的多樣性特征，這本身也就是企業法律風險的復雜多樣化。
2 、企業法律風險的表現形式
企業法律風險的表現形式多種多樣，主要分為以下幾種：
①企業設立的法律風險。企業設立階段常見的法律風險有企業形態選擇的法律風險、出資的法律風險、股東資格的法律風險、行為限制的法律風險等。其中最大的風險就是企業設立不成功，究其主要原因在于企業設立登記及設立必備條件上的生疏。
②企業治理結構的法律風險。我國公司法關于治理結構確立了公司組織機構由從事公司經營活動的決策、執行和監督機構為公司最高領導機構。公司章程是規范公司治理結構的綱領性文件。但是很多中國企業的章程都是照搬工商行政管理機關的范本，條款簡單，公司決策、執行及監督的職責劃分不明，缺乏可操作性，根本不能滿足規范公司治理結構的需要，導致公司治理結構存在巨大的法律風險。
2.1企業經營的法律風險：
①企業債權債務管理的法律風險。債權債務是指企業在生產經營過程中的各種業務而形成的應收應付。對債權債務的控制，實質關系到公司與客戶、供應商合作關系的維護與利益調整。如果企業未對債權債務的管理給予足夠的重視，勢必造成企業死賬、呆賬的大量增加，從而制約企業經濟的發展。
②企業合同管理的法律風險。合同法律風險是指在合同訂立、生效、履行、變更和轉讓、終止及違約責任的確定過程中，合同當事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。合同作為一種實現合同當事人利益的手段或者工具，具有動態性，雙方當事人通過合同確定的權利義務的旅行，最終需要確定某種財產關系或者與財產關系相關的狀態的變化，得到一種靜態財產歸屬或類似的歸屬關系。
③企業人力資源管理的法律風險。在企業人力資源管理過程各個環節中，從面試、錄用、簽訂勞動合同直至離職，都有相關的勞動法律法規的約束。尤其將于2008年1月1日實施的《勞動合同法》對勞動合同的簽訂和履行作出了較大的調整。企業的任何不遵守法律的行為都會造成法律風險。
④企業知識產權保護的法律風險。 隨著國家對知識產權保護力度的加大，社會各界對知識產權保護意識的提高，知識產權糾紛案件日益增多。這類案件涉及的賠償金額較高，往往給企業造成較大的經濟損失。
⑤企業財務會計及稅收法律風險。財務會計制度是企業健康發展的必然要求，財務會計制度完整全面地揭示了企業資金運動地基本情況等經濟信息。對于組織企業資金運動、處理企業與個方面得財務關系起著重要作用，由其發生的法律風險影響重大。稅收法律風險則指企業涉稅行為引起的法律風險，包括偷稅、漏稅、避稅等。企業財務會計及稅收是整個法律風險防控中的最薄弱環節。
⑥企業訴訟法律風險。企業訴訟的結果將對企業的利益造成直接或間接的影響，企業訴訟涉及到調查取證、參加庭審、協調關系等復雜過程，任何一個環節處理不妥，對案件的結果都將產生影響。
3、企業法律風險防控體系建立
3.1建立法律風險防控體系所遵循的原則
①事先防范。事先防范與事后救濟相比，事后救濟的成本高、效果差。事后控制不如事中控制，事中控制不如事前防范。
②事中控制。企業的運營時動態的，法律風險的存在也是動態的，對法律風險進行的防范與管理也應該是動態的。比如，法律風險的過程控制是企業法律風險防范與管理工作的關鍵因素，它對有效控制法律風險，健全企業法律風險防范體系具有重要意義。
③事后補救。主動開展司法救濟和維權工作，控制和化解風險。在企業發生法律糾紛或企業合法權益受到侵害時，通過協商、調解、仲裁、訴訟等活動，依法維護企業的合法權益，可以最大限度地避免或挽回企業的經濟損失。
3.2企業法律風險防控體系的建立
根據企業面臨的環境和自身發展的需要，從防范法律風險的角度構筑企業法律風險防控體系，主要內容應涉及九個子系統：即企業、公司治理結構；企業合同風險防范體系；企業知識產權保護體系；企業人力資源法律保障體系；企業重大重組項目風險防范體系；企業法律風險預警機制；企業法律風險救濟機制；法律培訓；企業法律風險年度評估等。
3.2.1提高和強化法律風險意識。提高和強化法律風險意識是識別風險、化解風險的前提，也是建立健全法律風險防范機制的思想基礎。美國通用電氣公司原總裁杰克•韋爾奇在回答別人問他最擔心什么時說："其實并不是GE的業務使我擔心，而是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事而給公司的聲譽帶來污點并使公司毀于一旦。
3.2.2建立科學的法律事務工作流程。科學的法律事務工作流程使得分工明確，效率提高。企業應建立起由企業主要負責人統一負責，企業總法律顧問或分管有關業務的企業負責人分工組織，企業法律事務機構具體實施，有關業務機構相互配合的重大法律事務管理工作流程。從而在發現風險，及時預警，有效應對等各方面組織協調配合有度。
3.2.3廣泛搜集風險信息，清理排查風險點，不斷完善法律風險防控體系。在平時應廣泛搜集風險信息，做到未雨綢繆。積極排查風險點，集中清理，建立并及時更新風險信息庫。
關鍵詞：物探企業；法律風險；防控體系建設
中圖分類號：D922.29
文獻標志碼：A
文章編號：1000-8772(2012)03-0075-03
物探公司的企業風險，指未來的不確定性對公司實現其經營目標的影響。根據國資委《中央企業全面風險管理指引》，企業風險包括：戰略風險、運營風險、市場風險、財務風險、法律風險。就物探公司來說，一切商業的、非商業的風險，最終都將戴著法律的面具出現。因此，法律風險是企業一切風險的最終表現形式，任何不利后果都將通過權利、義務的產生、變更與終止表現出來。
一、物探公司法律風險特征
所謂法律風險，指可能減損企業現有或未來利益，或使企業喪失獲利機會與法律有關的經營風險。但在早期有關法律風險的理論中，關于法律風險的概念大致形成三種觀念：責任說、責任損害說、不利后果說。無論采取哪種學說，法律風險的特征都是共同的，其表現形式主要有：
(一)發生的原因具有法定性、約定性。物探公司法律風險通常產生于生產經營過程中，因管理不善、企業外部法律環境變化、全民法律意識提高導致公司違反有關法律法規、合同違約、侵權或怠于行使權利等。
(二)發生的結果具有強制性。法律風險一旦產生嚴重后果，公司或有關責任人員就要承擔相應的法律責任。如承擔民事責任的停止侵害、排除妨礙、消除危險、返還財產、恢復原狀、修理、重作、更換、賠償損失、支付違約金、消除影響、恢復名譽、賠禮道歉等；承擔行政責任的罰款、沒收違法所得、吊銷營業執照等；嚴重者要承擔刑事責任：單位承擔罰金，主管領導承擔管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑等刑事責任。
(三)發生的領域具有廣泛性。法律風險存在于物探公司生產經營發展的每一個環節。如領導決策、物資采購、地震生產、合規經營等。
(四)發生的形式具有關聯性。法律風險和其他的風險緊密相關，其他風險最終有可能成為法律風險。
(五)發生的后果具有可預見性。法律風險一旦成為事實，將會使公司承擔相應的法律后果。公司層面要承擔民事賠償、行政處罰，責任人員將被依法追究刑事責任等。
二、物探公司法律風險的主要類型
法律風險貫穿于物探公司生產經營的每一個環節，其中主要法律風險類型有：
(一)合同法律風險
對物探公司來說，合同是企業對外經濟交往的基本載體，是明確市場主體間權利和義務關系的主要法律文書。公司各項經營活動的實施都要靠合同這一載體來實現，抓住合同環節的風險防范，就是抓住了物探公司經營風險防范的源頭。
合同法律風險主要包括合同簽訂法律風險、合同履行法律風險、合同管理不當法律風險等。物探公司地震勘探生產點多、線長、面廣，一般都在外地，有關合同不能及時簽訂，存在較大的合同滯后法律風險。
(二)法律糾紛風險
法律糾紛風險的原因多種多樣，既有油田外部環境變化引起的，包括國家整個法制建設進步、老百姓法律維權意識的提高，也有企業自身管理不到位造成的；既有客觀因素引起的，也有作為企業管理主要要素的人及其法制觀念和意識造成的。法律糾紛風險包括：證據風險、時效風險、期限風險等。
民事訴訟采取“誰主張，誰舉證”的舉證責任形式。為了通過訴訟維護物探公司的合法權益，證據成了最有力的王牌。但同樣面臨著證據風險：證據滅失風險、證據不全風險、證據來源不合法風險等。所以，我們要樹立敏感的證據意識，以規避證據風險。
時效風險、期限風險是法律糾紛中另外兩種重要的法律風險。時效指權利人在法定期間內不行使權利即喪失該項權利的勝訴權制度；期限指民事法律關系發生、變更、終止的時間。時效與期限都與時間有關，因此，我們要有精確的時效和期限意識，以防范時效風險和期限風險。
(三)安全環保風險
安全、環保是企業的永恒話題。物探公司作為河南油田安全生產重點單位，面臨此類風險不容小覷。
對石油物探企業來說，環境保護法律風險主要包括：排污資質風險、環境污染處罰風險、環境污染侵權風險。
因為涉及雷管、炸藥，物探公司安全生產法律風險尤顯重要。主要有：生產經營單位負責人安全責任風險、安全生產管理不當風險、雷管和炸藥運輸風險、雷管和炸藥使用風險、生產經營場所的安全管理風險、危險作業風險。如在國內某些敏感地區(新疆)地震勘探施工，雷管、炸藥方面的風險就更加突出。
(四)勞動用工風險
物探作業屬于勞動密集型，一個高精度三維地震勘探項目用工總量達3000人，其中臨時用工超過2800人，存在著很大的勞動用工法律風險。
表現形式主要有：合同制用工違規風險、勞務派遣用工管理違規風險、勞務派遣用工管理違約風險、培訓合同不當風險、合同制用工管理不當風險、合同制用工合同文本不當風險、勞務派遣用工管理不當風險、勞務派遣用工合同文本不當風險、員工信息保管不當風險等。
(五)海外項目風險
物探公司現在海外有3個物探項目，分布在印度尼西亞、阿曼、敘利亞。隨著世界政治、經濟格局及形勢的變化，物探公司海外項目面臨的風險主要有：
1 政治安全風險：因為項目所在國政治環境惡化，導致發生騷亂、外國軍事干預、戰爭爆發而給物探項目帶來政治安全風險，敘利亞物探項目就存在著這方面的風險。
2 用工環保風險：項目所在國勞工及環保方面的法律與國內不同，導致用工環保風險。
因此，我們要認真研究項目所在國相關法律，積極做好對海外項目的安全評估和風險防范。
論文關鍵詞 公司 法律風險 防控體系
一、引言
在市場環境下企業總會面對各種各樣的風險，包括不可抗力引起的自然風險、市場因素導致的商業風險以及法律風險。市場經濟是法制經濟，企業生產、經營的各個環節都受到法律的指導，企業在法律整體框架下行使權利、履行義務。所以企業的行為都會涉及到法律，因此也就存在潛在的風險。企業要想取得健康長遠的發展，就要在防控自然和商業風險時，加強法律風險防控。加強企業法律風險防控，最主要的是建立高效、長遠的法律風險防控體系，對企業生產、經營的各個環節進行法律風險評估，嚴格控制風險系數，及時有效監控，監控過程中要將出現的實際矛盾進行不斷的化解，實現法律風險防控體系的優化與完善，為企業的健康發展提供有利的法律環境。
二、公司法律風險防控的意義和價值
1.公司存續期間，受到法律體系的保障和約束，公司的生產、經營活動可能會面臨一些法律風險，當公司生產經營出現問題時，法律風險隨之就會出現，最嚴重的情況下法律風險將變為公司法律危機，這樣會使公司遭受沉重的打擊，付出沉重代價，所以法律風險防控可以保證公司生產經營的正常運行。
2.在市場環境中，公司的每一項生產經營活動都伴隨著一定的法律風險，這些風險的決定性因素有一些并不能為公司所掌控。雖然經營風險與法律風險相生相伴，但經營風險防控并不等于法律風險控制，公司法律風險控制意義和價值更在于主動把控經營風險中的法律風險尺度，將其控制在可接受范圍內，從而為公司爭取到更多機會。
煤炭企業是我國經濟發展的支柱產業之一，所以企業法律風險防控顯得尤為重要，這不僅關乎企業自身的發展需要，同時也關乎國家經濟增長和產業優化升級改造，是一項具有重要意義的工程。
三、公司法律風險的來源
企業法律風險的范圍非常廣泛，涉及到企業生產經營的方方面面，通常來自于企業內部和外部環境，并且企業法律風險往往不是獨立存在的，而是與企業生產經營中的各種商業風險和自然風險相融合。一般常見的有以下幾種表現：
1.處于市場競爭中的公司都力圖會利用自身優勢戰勝競爭對手，其中也包括利用競爭對手的市場弱點、市場失誤等競爭手段，這期間就會產生法律風險。
2.合同法律風險。這也是最常見的一種法律風險，合同的訂立、生效、履行、變更都會存在法律保障和制約，在以上過程以及合同的轉讓、終止及違約責任的確定過程中，合同當事人一方或雙方利益有可能會受到一定程度的損害。
3.人力資源管理法律風險。公司人力資源管理過程的各個環節，包括從招聘錄用、簽訂勞動合同、直至員工離職，這一系列流程中都涉及勞動法律法規的約束，公司任何的疏忽都可能帶來勞動糾紛，給公司發展造成不利影響。
4.國家政策效應帶來的法律風險。國家政策指引、要求著社會發展的大方向。作為法的非正式淵源，國家政策對法律的制定或實施都有指導作用，所以國家政策的傾向性、穩定性是公司必須考慮到的外部風險來源。
5.自身法律意識淡薄。公司的缺乏足夠的法律意識，在企業經營管理中不能切實依據法律的規定，公司制度不能與法律環境相適應，缺乏統一的法律風險防控體制。
四、完善企業法律風險防控體系建設的措施
1.提高和強化法律風險意識。市場經濟就是法制經濟，企業的一切經濟活動都要依法進行，這是市場經濟對每個企業的基本要求，但是在我國，許多公司并沒有把法律風險管理作為一項重要工作，所以一旦出現法律風險時經常處于被動局面。這就是因為沒有一套完整的事前防控體系，因而事中、事后才會陷入困境。國有企業一定要樹立強烈的法律風險防控意識，尤其是公司管理人員。提高領導干部依法治企的意識和能力是做好公司法律風險防控的關鍵。領導干部要注重法律知識的學習，尤其對法律理論知識與企業經營管理有關的方面進行針對性學習，同時要做到理論聯系實際，把法律知識有效地運用在企業經營管理實踐中，依法制定重大經營決策，切實將企業改制、改組、經營管理、糾紛處理等工作納入到科學化的法制軌道中。
增強企業的法律風險防控意識，還要加強對全體人員的法律知識培訓，在企業中要深入開展全員法律宣傳教育和培訓，使全體職工懂得依法獲取權利、行使權利的思維方式，養成一切按章操作的工作習慣，從企業的生產到管理的各個環節有序進行，讓每一個部門在每個風險控制點各司其職，構建一個十分穩固的法律風險防范基礎。
2.建立公司法律風險評估、分析的動態管理機制。公司法律風險防控伴隨著公司生產經營的各個環節，是一個動態管理過程，需要一個專業的管理隊伍，并且全面、客觀地梳理公司可能會遇到的法律風險點，對這些風險進行識別和分析，經過一系列專業的量化、評估，制定出針對每一個具體風險點的有效控制措施，將這些控制措施統籌融入公司內部的管理制度。公司內部的管理規章制度對于本公司來說可以算作“內部法律”，其實這也是國家法律法規在公司內部的延伸和細化，但是外部法律不是一成不變的，國家的政策和關注重點會隨著社會實際做出調整，所以公司內部管理規定要不斷調整和變化以適應社會發展的潮流。這就體現了法律風險防控的動態過程，外部法律環境與內部法律風險的統一是一個動態識別的過程，公司法律風險處于動態變換之中，所以要及時對其進行分析、研究，確保公司經營、管理的科學性與合法性，否則一些看似合理有效的決策可能會使公司陷入隱藏的法律風險之中。
3.建立完善的法律風險防控工作流程。公司要建立一個由企業高層管理人員統籌規劃、法律顧問或部門負責人合理分工的責任制，并由法律事務部門具體實施，有關業務機構予以配合的法律事務日常管理規范化工作流程。這樣一個系統的工作流程有助于及時發現潛在風險，提前制定防范措施，使得有關各方在法律事務處理中有效配合，大大提高工作效率，做到最大可能降低法律風險給公司帶來的損失。
4.法律風險防控要注重公司員工的積極參與。發揮員工積極性主要有兩方面的內容：首先，企業要尊重職工、理解職工、體貼職工，從關心職工的角度出發培養廣大職工的法律素養，使企業職工充分認識到自己的權利和義務，改善職工法律知識缺失問題，企業要切實維護職工的利益，重視并關心職工的工作和生活，激發職工參與公司法律風險防范的主動性；其次，國家的人事用工制度經過改革，勞動法、勞動合同法、社會保障法等法律充分保障著職工的切身利益，企業在用人時不可避免地會與職工發生一定程度的矛盾，在處理這些矛盾的過程中要依照法律，保證職工利益不受損害，做到平衡國家、企業、職工的利益，促進社會和諧發展。
5.進一步完善法律風險防控體系。建立、完善法律風險防控體系是一個復雜的工程，從公司外部環境到內部環境，從生產經營到企業管理的各個方面都要融入法律風險防控意識，把企業的一切生產經營活動納入法治化軌道，從而有效提高企業生產效率和交易效率。每一個法律風險都有特定事件作為觸發點，公司在經營運行中，最好成立獨立的法律監管部門，全面管理、維護公司的法律風險防控體系，及時進行法律風險的診斷、評價、預警。法律監管部門要審查公司的制度、合同等，對存在疑慮的法律問題要進一步落實、評估，提出整改意見，制定預防措施，做好事前防御。法律風險監管預警機制要納入公司日常管理中，各部門相互配合、相互協調，保證法律風險防控體系的各個環節要充分發揮自身作用，使得防控體系的運轉良好，做到未雨綢繆。
一、加強法律風險規章制度建設，健全內部監控機制，為依法治企提供制度保障
為滿足依法治企、規范管理的需要，公司進一步建立健全規章制度。2006年以來，以加強制度建設和程序控制為著力點，制定和完善了生產經營、企業管理、勞動人事等一系列規章制度，以鋼鐵主業生產經營為主線，結合卓越績效管理、萊鋼QES管理、六西格瑪等運行情況，形成萊鋼規章制度整合后統一的框架體系；同時，不斷完善法人治理結構，理順“三會一層”關系，健全內部議事規則和程序，積極探索以資產為紐帶的母子公司管理制度，實現了各項管理工作的規范化、制度化。在加強法律風險事務管理制度建設方面，公司重點做了以下幾方面工作：
1.保持原有規章制度的有效性、適用性。公司對合同管理辦法、招標管理辦法、糾紛處理管理辦法、工商登記事務管理辦法、注冊商標和名稱字號使用管理辦法等制度進行修訂完善，使其合法合規并符合市場經濟的客觀要求和公司發展的現實需要。
2.確保重大和重要事項管理的制度化、規范化。根據法規和省國資委文件的有關規定，結合公司生產經營實際情況，適時出臺了一批法律事務管理制度：制定公司法律意見書制度，全面實施對重大經營決策等重大事項出具法律意見書，加強對公司重大事項法律論證，確保其合法性；制定公司進一步加強重大合同管理若干規定，完善重大合同的會簽和審批手續，對重大合同的簽訂、履行進行全過程監管，防控重大合同法律風險；制定公司對出資企業重大事項審批程序的規定，規范出資企業重大事項的決策審批程序以及公司產權代表、派駐董事的權利行使，確保出資企業重大事項決策規范及維護國有權益；制定公司債權清收管理辦法，加強債權清收管理，及時清收到期債權，減少和避免呆壞賬發生；制定公司授權管理辦法，進一步規范公司法定代表人授權及其他職務行為授權程序，防范授權法律風險；制定公司重大法律事務考核辦法，責任、風險與激勵相結合，保障相關法律事務管理制度的貫徹落實；制定公司法律風險防控管理辦法，增強公司法律風險管理能力，有效防控公司法律風險，維護公司合法權益。
二、健全法律風險防控管理機制，不斷深化依法治企，為依法經營保駕護航
萊鋼根據法律和市場環境變化，結合生產經營的實際情況，在實踐中不斷健全法律風險防控管理機制，加強企業法律風險防控管理，推動依法治企工作不斷深化，提升了法律風險防控水平和市場競爭力。
1.健全法律風險防控管理組織體系。公司由董事會、法律風險管理委員會、總法律顧問、法律事務部門、業務部門及全體員工組成的完整的法律風險管理組織體系，同時專門成立公司法律風險防控工作領導小組，全面負責公司法律風險防控管理工作，領導小組下設法律風險防控辦公室，設在法律事務部，保障組織體系的健康高效運轉。
2.明確法律風險防控管理的目標：以制度建設、流程規范為重點，系統識別和分析公司面臨的法律風險，將法律風險防控延伸到經營管理的各個環節，將法律風險防控職責落實到公司的各部門、各崗位，逐步建立一個動態優化、無縫覆蓋的法律風險管理的長效機制，達到業務發展與風險防控的平衡。
3.實行法律風險防控管理責任制。根據公司各單位的法律風險特點和業務實際，公司與各單位簽訂《依法治企責任狀》，明確依法治企責任及目標，全面防范法律風險，促進企業健康發展，保證國有資產保值增值。
4.落實法律風險防控管理工作例會制度。在明確法律風險防控管理主要方面及環節、防控目標的基礎上，公司各單位按照規定，將發生的法律風險信息以及相關建議及時報送法律風險防控辦公室，法律風險防控辦公室對相關法律風險信息進行全面分析、評估確認，組織相關單位論證并擬訂風險解決方案。法律風險防控管理領導小組每月定期召開工作例會，通報法律風險防控情況，分析存在的問題，確定新的風險源，總結法律風險防控經驗，研究確定對各單位的考核意見，部署下一步的法律風險防控工作，批準實施一般性法律風險解決方案，制定重大法律風險解決方案，對于可能導致損失數額巨大或可能影響公司全局性的重大法律風險解決方案經公司總經理審核后報公司法定代表人批準實施。
5.嚴格法律風險防控監督檢查和考核。按照法律風險防控工作例會的要求，公司有關單位和部門具體落實防范措施和整改方案，法律風險防控辦公室定期或不定期組織對法律風險解決方案的實施及其他法律風險防控管理工作進行嚴格監督檢查，根據檢查結果，向領導小組提出考核意見。
三、加強對重點領域、重點環節法律風險防控管理，突出防控實效
1.落實法律意見書制度，防控公司重大事項法律風險。企業法律顧問全面參與公司重大經營活動，對公司投資、擔保、融資、技術轉讓等重大經營決策活動和重大事項出具法律意見書，研究論證其中涉及的法律問題，及時、主動、準確地提出法律意見和建議，為公司領導的決策活動和職能管理部門的實施行為提供法律支持。自2006年實施法律意見書制度以來，法律事務部對公司重大事項共出具法律意見書350余份，有效防控了重大事項法律風險，其中通過采取對不符合規定的公司對外擔保事項出具否定意見以及落實被擔保人提供反擔保等措施，有效降低擔保風險30余億元。
2.創新合同管理思路，防控合同法律風險。2006年以來，法律事務部先后對公司建設工程、采購、銷售、融資擔保等重點領域合同及授權管理進行專項調研，對存在法律風險的環節進行梳理和整改規范；對重大合同實行全過程監督管理，完善重大合同的會簽、審批、履行監管措施，有效防控重大合同法律風險；加強對合同管理的檢查監督，形成了主管部門檢查監督、績效審計檢查監督、紀檢監察效能監督三位一體的檢查監督體系，確保公司合同管理制度的貫徹落實，最大限度減少合同糾紛。2001年以來，公司連續保持“全國守合同重信用企業”榮譽稱號。
3.加強依法經營監督管理，維護企業合法權益。法律事務部對公司依法經營進行調研，全面規范、監督集團單位企業工商登記、年檢和特殊行業許可證照管理，確保合法經營；加強商標注冊保護，萊鋼國內國際注冊商標共計85件，注意規范注冊商標使用許可管理；利用行政與訴訟手段，查處侵犯萊鋼注冊商標及字號專用權等各類侵權行為，進一步提高了萊鋼的產品聲譽和品牌信譽；積極應對印度、印尼對萊鋼熱軋鋼、H型鋼提起的反傾銷調查應訴，取得良好的效果；嚴厲進行打假維權工作，配合工商行政管理部門、質監部門先后處理了山東、江蘇、陜西等地的假冒萊鋼產品的侵權行為，查獲假冒鋼材1萬余噸，有力打擊了侵權行為，維護公司的合法權益。
