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論文摘要：證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，自建立以來，在近20年間獲得了飛速發展，取得了舉世矚目的成績，在實現我國市場經濟持續、健康、快速發展方面發揮著重要作用。但由于證券市場監督管理法律制度的滯后等原因，導致證券市場監管不力，在證券市場上出現了諸多混亂現象，使證券市場的健康發展備受困擾。因此，完善我國證券市場的監督管理法律制度、加強對證券市場的監督管理，是證券市場走向規范和健康發展的根本所在。
我國證券市場自建立以來，在近20年間獲得了飛速發展，取得了舉世矚目的成績：據中國證監會2009年8月25日的統計數據顯示，截至2009年7月底，我國股票投資者開戶數近1．33億戶，基金投資賬戶超過1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達23．57萬億元，流通市值11．67萬億元，市值位列全球第三位。證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，在實現我國市場經濟持續、健康、快速發展方面發揮著重要作用。但同時，由于監管、上市公司、中介機構等方面的原因，中國證券市場。這些問題的出現使證券市場的健康發展備受困擾，證券市場監管陷人困境之中。因此，完善我國證券市場監管法律制度，加強對證券市場的監管、維護投資者合法權益已經成為當務之急。
一、我國證券市場監管制度存在的問題
(一)監管者存在的問題
1．證監會的作用問題
我國《證券法》第178條規定：“國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。”從現行體制看，證監會名義上是證券監督管理機關，證監會的監管范圍看似很大：無所不及、無所不能。從上市公司的審批、上市規模的大小、上市公司的家數、上市公司的價格、公司獨立董事培訓及認可標準，到證券中介機構準入、信息披露的方式及地方、信息披露之內容，以及證券交易所管理人員的任免等等，凡是與證券市場有關的事情無不是在其管制范圍內。而實際上，證監會只是國務院組成部門中的附屬機構，其監督管理的權力和效力無法充分發揮。
2．證券業協會自律性監管的獨立性問題
我國《證券法》第174條規定：“證券業協會是證券業的自律組織，是社會團體法人。證券公司應加入證券業協會。證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會”。同時規定了證券業協會的職責，如擬定自律性管理制度、組織會員業務培訓和業務交流、處分違法違規會員及調解業內各種糾紛等等。這樣簡簡單單的四個條文，并未明確規定證券業協會的獨立的監管權力，致使這些規定不僅形同虛設，并且實施起來效果也不好。無論中國證券業協會還是地方證券業協會大都屬于官辦機構，帶有一定的行政色彩，機構負責人多是由政府機構負責人兼任，證券業協會的自律規章如一些管理規則、上市規則、處罰規則等等都是由證監會制定的，缺乏應有的獨立性，沒有實質的監督管理的權力，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準政府機構。這與我國《證券法》的證券業的自律組織是通過其會員的自我約束、相互監督來補充證監會對證券市場的監督管理的初衷是相沖突的，從而表明我國《證券法》還沒有放手讓證券業協會進行自律監管，也不相信證券業協會能夠進行自律監管。在我國現行監管體制中，證券業協會的自律監管作用依然沒得到重視，證券市場自律管理缺乏應有的法律地位。
3．監管主體的自我監督約束問題
強調證券監管機構的獨立性，主要是考慮到證券市場的高風險、突發性、波及范圍廣等特點，而過于分散的監管權限往往會導致責任的相互推諉和監管效率的低下，最終使抵御風險的能力降低。而從辨證的角度分析，權力又必須受到約束，絕對的權力則意味著腐敗。從經濟學的角度分析，監管者也是經濟人，他們與被監管同樣需要自律性。監管機構希望加大自己的權力而減少自己的責任，監管機構的人員受到薪金、工作條件、聲譽權力以及行政工作之便利的影響，不管是制定規章還是執行監管，他們都有以公謀私的可能，甚至成為某些特殊利益集團的工具，而偏離自身的職責和犧牲公眾的利益。從法學理論的角度分析，公共權力不是與生俱來的，它是從人民權利中分離出來，交由公共管理機構享有行使權，用來為人服務；同時由于它是由人民賦予的，因此要接受人民的監督；但權力則意味著潛在的腐敗，它的行使有可能偏離人民服務的目標，被掌權者當作謀取私利的工具。因此，在證券市場的監管活動中，由于監管權的存在，監管者有可能，做出損害投資者合法權益的行為，所以必須加強對監管主體的監督約束。
(二)被監管者存在的問題
1．上市公司股權結構和治理機制的問題
由于我國上市公司上市前多由國有企業改制而來，股權過分集中于國有股股東，存在“一股獨大”現象，這種國有股股權比例過高的情況導致政府不敢過于放手讓市場自主調節，而用行政權力過多地干預證券市場的運行，形成所謂的“政策市”。由此出現了“證券的發行制度演變為國有企業的融資制度，同時證券市場的每一次大的波動均與政府政策有關，我國證券市場的功能被強烈扭曲”的現象。證監會的監管活動也往往為各級政府部門所左右?？傊?，由于股權結構的不合理，使政府或出于政治大局考慮，而不敢放手，最終造成證監會對證券市場的監管出現問題。
2．證券市場中介機構的治理問題
同上市公司一樣，我國的證券市場中介機構的股權結構、治理機制等也有在著上述的問題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場的中介機構隨著證券市場的發展雖然也成長起來，但在我國證券市場發展尚不成熟、法制尚待健全、相關發展經驗不足的境況下，這些機構的日常管理、規章制度、行為規范等也都存在很多缺陷。有些機構為了牟取私利，違背職業道德，為企業做假賬，提供虛假證明；有的甚至迎合上市公司的違法或無理要求，為其虛假包裝上市大開方便之門。目前很多上市公司與中介機構在上市、配股、資產重組、關聯交易等多個環節聯手勾結，出具虛假審計報告，或以能力有限為由對財務數據的真實性做出有傾向性錯誤的審計結論，誤導了投資者，擾亂證券市場的交易規則和秩序，對我國證券市場監督管理造成沖擊。
3．投資者的問題
我國證券市場的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現在他們缺乏有關投資的知識和經驗，缺乏正確判斷企業管理的好壞、企業盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各種市場傳聞面前不知所措甚至盲信盲從，缺乏獨立思考和決策的能力。他們沒有樹立正確的風險觀念，在市場價格上漲時盲目樂觀，在市場價格下跌時又盲目悲觀，不斷的追漲殺跌，既加劇了市場的風險，又助長了大戶或證券公司操縱市場的行為，從而加大了我國證券市場的監督管理的難度。
(三)監管手段存在的問題
1．證券監管的法律手段存在的問題
我國證券法制建設從20世紀80年展至今，證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主，包括行政法規、部門規章、自律規則四個層次的法律體系，尤其是《證券法》的頒布實施，使得我國證券法律制度的框架最終形成。但是從總體上看，我國證券法律制度仍存在一些漏洞和不足：首先，證券市場是由上市公司證券經營機構、投資者及其它市場參與者組成，通過證券交易所的有效組織，圍繞上市、發行、交易等環節運行。在這一系列環節中，與之相配套的法律法規應當是應有俱有，但我國目前除《證券法》之外，與之相配套的相關法律如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽平價法》等幾乎空白。其次，一方面，由于我國不具備統一完整的證券法律體系，導致我國在面臨一些證券市場違法違規行為時無計可施；另一方面，我國現有的證券市場法律法規過于抽象，缺乏具體的操作措施，導致在監管中無法做到“有章可循”。再者，我國現行的證券法律制度中三大法律責任的配制嚴重失衡，過分強調行政責任和刑事責任，而忽視了民事責任，導致投資者的損失在事實上得不到補償。以2005年新修訂的《證券法》為例，該法規涉及法律責任的條款有48條，其中有42條直接規定了行政責任，而涉及民事責任的條款只有4條。
2．證券監管的行政手段存在的問題
在我國經濟發展的歷程中，計劃經濟體制的發展模式曾長久的站在我國經濟發展的舞臺上，這種政府干預為主的思想在經濟發展中已根深蒂固，監管者法律意識淡薄，最終導致政府不敢也不想過多放手于證券市場。因此在我國證券市場的監管中，市場的自我調節作用被弱化。
3．證券監管的經濟手段存在的問題
對于證券監管的經濟手段，無論是我國的法律規定還是在實際的操作過程中均有體現，只不過這種經濟的監管手段過于偏重于懲罰措施的監督管理作用而忽視了經濟獎勵的監督管理作用。我國證券監管主要表現為懲罰經濟制裁，而對于三年保持較好的穩定發展成績的上市公司，卻忽視了用經濟獎勵手段鼓勵其守法守規行為。
二、完善我國證券市場監管法律制度
(一)監管者的法律完善
I．證監會地位的法律完善
我國《證券法》首先應重塑中國證監會的權威形象，用法律規定增強其獨立性，明確界定中國證監會獨立的監督管理權。政府應將維護證券市場發展的任務從證監會的工作目標中剝離出去，將證監會獨立出來，作為一個獨立的行政執法委員會。同時我國《證券法》應明確界定證監會在現行法律框架內實施監管權力的獨立范圍，并對地方政府對證監會的不合理的干預行為在法律上做出相應規制。這樣，一方面利于樹立中國證監會的法律權威，增強其監管的獨立性，另一方面也利于監管主體之間合理分工和協調，提高監管效率。
2．證券業自律組織監管權的法律完善
《證券法》對證券業自律組織的簡簡單單的幾條規定并未確立其在證券市場監管中的輔助地位，我國應學習英美等發達國家的監管體制，對證券業自律組織重視起來。應制定一部與《證券法》相配套的《證券業自律組織法》，其中明確界定證券業自律組織在證券市場中的監管權范圍，確定其輔助監管的地位以及獨立的監管權力；在法律上規定政府和證監會對證券業自律組織的有限干預，并嚴格規定干預的程序；在法律上完善證券業自律組織的各項人事任免、自律規則等，使其擺脫政府對其監管權的干預，提高證券業自律組織的管理水平，真正走上規范化發展的道路，以利于我國證券業市場自我調節作用的發揮以及與國際證券市場的接軌。
3．監管者自我監管的法律完善
對證券市場中的監管者必須加強監督約束：我國相關法律要嚴格規定監管的程序，使其法制化，要求監管者依法行政；通過法律法規，我們可以從正面角度利用監管者經濟人的一面，一方面改變我國證監會及其分支機構從事證券監管的管理者的終身雇傭制，建立監管機構同管理者的勞動用工解聘制度，采取懲罰和激勵機制，另一方面落實量化定額的激勵相容的考核制度；在法律上明確建立公開聽證制度的相關內容，使相關利益主體參與其中，對監管者形成約束，增加監管的透明度；還可以通過法律開辟非政府的證券監管機構對監管者業績的評價機制，來作為監管機構人事考核的重要依據。
(二)被監管者的法律完善
1．上市公司治理的法律完善
面對我國上市公司的股權結構、治理機制出現的問題，我們應當以完善上市公司的權力制衡為中心的法人治理結構為目標。一方面在產權明晰的基礎上減少國有股的股份數額，改變國有股“一股獨大”的不合理的股權結構；另一方面制定和完善能夠使獨立董事發揮作用的法律環境，并在其內部建立一種控制權、指揮權與監督權的合理制衡的機制，把充分發揮董事會在公司治理結構中的積極作用作為改革和完善我國公司治理結構的突破口和主攻方向。
2．中介機構治理的法律完善
我國證券市場中的中介機構同上市公司一樣，在面對我國的經濟發展的歷史和國情時也有股權結構、治理機制的問題。除此之外，在其日常管理、規章制度、行為規范、經濟信用等方面也存在很多缺陷。我們應當以優化中介機構的股權結構、完善中介機構的法人治理結構為根本目標，一方面在法津上提高違法者成本，加大對違法違規的中介機構及相關人員的處罰力度：不僅要追究法人責任，還要追究直接責任人、相關責任人的經濟乃至刑事的責任。另一方面在法律上加大對中介機構的信用的管理規定，使中介機構建立起嚴格的信用擔保制度。
3．有關投資者投資的法律完善
我國相關法律應確立培育理性投資者的制度：首先在法律上確立問責機制，將培育理性投資的工作納入日常管理中，投資者投資出問題，誰應對此負責，法律應有明確答案。其次，實施長期的風險教育戰略，向投資者進行“股市有風險，投資需謹慎”的思想灌輸。另外，還要建立股價波動與經濟波動的分析體系，引導投資者理性預期。投資者對未來經濟的預期是決定股價波動的重要因素，投資者應以過去的經濟信念為條件對未來經濟作出預期，從而確定自己的投資策略。
(三)監管手段的法律完善
1．證券監管法律法規體系的完善
我國證券監管的法律法規體系雖然已經日漸完善，形成了以《證券法》和《公司法》為中心的包括法律、行政法規、部門規章、自律規則四個層次的法律法規體系，但我國證券監管法律法規體系無論從總體上還是細節部分都存在諸多漏洞和不足。面對21世紀的法治世界，證券監管法律法規在對證券監管中的作用不言而語，我們仍需加強對證券監管法律法規體系的重視與完善。要加快出臺《證券法》的實施細則，以便細化法律條款，增強法律的可操作性，并填補一些《證券法》無法監管的空白；制定與《證券法》相配套的監管證券的上市、發行、交易等環節的相關法律法規，如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽評價法》等等；進一步完善法律責任制度，使其在我國證券市場中發揮基礎作用，彌補投資者所遭受的損害，保護投資者利益。
2．證券監管行政手段的法律完善
政府對證券市場的過度干預，與市場經濟發展的基本原理是相違背的，不利于證券市場的健康、快速發展。因此要完善我國證券市場的監管手段，正確處理好證券監管同市場機制的關系，深化市場經濟的觀念，減少政府對市場的干涉。盡量以市場化的監管方式和經濟、法律手段代替過去的政府指令和政策干預，在法律上明確界定行政干預的范圍和程序等內容，使政府嚴格依法監管，并從法律上體現證券監管從“官本位”向“市場本位”轉化的思想。
3．證券監管其他手段的法律完善
證券監管除了法律手段和行政手段外，還有經濟手段、輿論手段等等。對于經濟手段前面也有所提及，證券監管中的每個主體都是經濟人，我們利用其正面的作用，可以發揮經濟手段不可替代的潛能，如對于監管機構的管理者建立違法違規的懲罰機制和監管效率的考核獎勵機制等，促進監管者依法監管，提高監管效率。在法律上對新聞媒體進行授權，除了原則性規定外，更應注重一些實施細則，從而便于輿論監督的操作和法律保護，使輿論監督制度化、規法化、程序化，保障其充分發揮作用。
1.1知識管理實踐社群的要素
在企業知識管理的背景下，實踐社群不再是手工業群體中那種“正當的、邊緣化的情境學習方式”，而是現代知識工作者在企業組織內部或企業之間的相關群體中，基于知識共享的目的自發形成的一種知識共享和知識創新群體。特別是在現代知識管理系統的技術平臺上，遠程、實時(同步或異步)的人際溝通變得簡便易行，因此，這種知識共享和知識創新社群不再局限于時空同位(co－location)的限制，而更多的是依托現代信息通信技術，形成虛擬社群和網絡。
1.1.1知識管理實踐社群的基本要素
(1)域:實踐社群不僅僅是一群朋友組成的俱樂部，社群的身份是由共同感興趣的域來定義的，他們所共同擁有的某種能力使得他們與其他人區分開來。這種域并非一定要被外界認可為某種專業知識，其強調的是社群成員之間互相認可，以及對社群集體能力的共同認可。
(2)社群:為了追求他們共享的知識域，社群成員經常參與社群活動和討論，互相幫助，共享信息。一個網站、或者具有相同的職業、頭銜人群未必構成實踐社群，除非成員之間建立起互動機制并且互相學習。實踐社群的成員未必在一起從事日常工作，但相互之間的交流是必不可少的關鍵要素。
(3)實踐:實踐社群不僅僅是靠共同的興趣組成的群體。實踐社群的成員必須是域知識的實踐者。他們建立起共享的知識資源存儲:經驗、故事、工具以及解決問題的方法———即共享的實踐，這需要時間和持續的互動。
1.1.2知識管理實踐社群的輔助要素本文通過大量文獻研究認為在這三個基本要素之外，還應有三個輔助的隱性要素:
(1)動機:實踐社群存在的前提是構成社群的成員具有強烈的交流動機，包括個人的學習動機、興趣動機和為社群貢獻知識的心理動機;
(2)授權:實踐社群概念從最初的社會人類學研究走進現代企業的實際應用，最大的轉變在于要通過與企業業務目標保持一致，并獲得企業的正式授權以獲取必要的活動空間和資源支持;
(3)結構:實踐社群是組織內部或組織之間的一種非正式結構，很多現實中的實踐社群都會與企業的正式結構如部門、團隊、甚至外部組織發生橫向的連接。
1.2知識管理實踐社群與其他組織的區別
知識管理實踐社群作為組織內部或組織之間的一種特殊社會結構，其最顯著的特征是其自發性、非強制性，這意味著實踐社群并非由企業的管理層通過指令的方式建立、并以行政手段維系的。事實上，實踐社群在很多方面，明顯區分與正式的組織和群體，如職能機構、項目團隊等。本文分析了知識管理實踐社群與其他組織形態之間的區別。
1.3實踐社群在知識管理中的應用
根據一些著名機構如世界銀行、克萊斯勒公司、IBM等的成功經驗，在企業實施知識管理戰略和系統的背景下，實踐社群可以從以下幾個方面，顯著地為企業創造價值。
1.3.1驅動企業的知識戰略通過對組織內部原來自發而分散的實踐社群，提供有意識的支撐和培育，可以更好地傳播、分享具有重要價值的業務知識，特別是那些作為經驗和技能而存在于資深員工頭腦中的隱性知識。2.3.2通過知識共享提升企業競爭力實踐社群的成員在特定的知識域中，具有更深的默契和相互理解，并且樂于分享經驗，當某些成員遇到業務上的問題時，能夠很快地得到其他人的意見與建議，提出問題和解決問題的效率大大提高。通過參與實踐社群的交流與溝通，新員工可以在日常工作中，不斷地吸取和借鑒其他同事的經驗，這種自發的、非正式知識分享，其作用和意義并不亞于企業開展的正式培訓，至少是對正式培訓的一種有效補充。
1.3.3促進企業知識創新在實踐社群成員的交流與互動中，不斷產生出創新的業務理念和創意，其中一些理念日益成熟，最終成為企業新業務、新機構和新客戶群體的重要來源，深刻地影響并融合進企業發展戰略當中;實踐社群的成員之間不僅僅限于在遇到問題時互相幫助，他們在社群內部的交流溝通中，更多的是分享工作中的經驗和最佳實踐，這種無形的知識資源甚至可以幫助和存進企業的研發與技術革新。
1.3.4增強企業凝聚力在實踐社群當中，員工更容易找到發揮自己經驗和特長的機會和項目，個別員工與社群成員之間的交往和互動，也會增強員工對特定業務工作的熱情，從而無形中增強企業的凝聚力和吸引力。
2知識管理實踐社群的框架與培育
知識管理實踐社群作為企業內部員工個人之間自發形成的松散結構，經過恰當的引導和培育，可以充分挖掘企業的知識資源潛力，為企業創造價值。在近十余年中，在商業領域這一新型的組織形態和管理理念，得到廣泛傳播與應用，并且出現了實踐社群理念與企業知識管理戰略相互融合的顯著趨勢:一方面，成功的實踐社群可以作為企業有效地挖掘、發現、創造、傳播和分享隱性知識的重要手段;另一方面，企業知識管理系統為實踐社群提供了基于現代信息技術的高效率交流方式和渠道，并且突破原有的人際網絡的時空同位限制。本文基于對成功實施知識管理和實踐社群策略企業的研究，提出了一個基于實踐社群生命周期的管理框架。
2.1實踐社群活動與企業業務目標保持一致
大多數有效的實踐社群活動，都在功能、定位和主題方面，與組織現有架構或業務目標緊密融合，業務單元和職能在實踐社群的組建方面發揮了重要作用。為實踐社群提前制定詳細規劃，是保證與企業總體戰略和業務目標相一致的重要措施，同時也是實踐社群獲得資源支撐、并納入企業信息系統和知識管理系統的基本前提。企業根據對現有業務或業務機會的重要性，為實踐社群提供有選擇的支持，但不設立明確的選擇標準或將其與企業戰略直接掛鉤。
2.2培育實踐社群的組織
為了給實踐社群的活動提供正當性、內部管理支持以及必要的資金和資源，可以通過建立知識管理委員會、社群指導委員會等正式機構管理。但實踐社群不同于企業的正式組織結構，更多的是由成員自發組織、自我驅動、自行管理、民主化運行，企業中高層管理者過度的監督和干預，會嚴重影響實踐社群的溝通效率，甚至危及實踐社群的存活。從管理方面看，企業的正式管理者(中層或高層)對于維系實踐社群并不是最關鍵的因素，他們的作用更多是發現有價值的、符合企業業務目標的社群并為其提供必要的資源，維系社群的關鍵因素是社群內部有形或無形的領導者所具備特殊技能和經驗。
2.3促進與支持實踐社群的活動
根據研究結果，成功的實踐社群主要由四種類型構成:為員工提供解決日常工作中所遇問題的論壇;發現并傳播最佳實踐、方法、流程，供社群成員采納和應用;組織、管理來自成員的知識，并且供其他成員自由吸收和借鑒;為員工創造和培育創新的理念、想法、知識、實踐提供孵化和交流平臺。對實踐社群的活動方案設計方面，關鍵因素是明確界定社群領導者的作用，以及社群成員之間相互溝通和交流的機制，交流機制的設計包括技術和文化兩個層面。企業知識管理平臺提供的技術手段，如論壇、虛擬社群、員工或項目日志、內部維基、即時通信，甚至是視頻和照片分享等功能，對實踐社群的發育和活躍起到重要的支撐作用。企業為培育和扶植實踐社群提供的最主要的支持是資源的配置，如員工參與社群的時間成本、交流溝通成本和知識內容成本，并且將這些成本納入企業的常規預算當中。
2.4注重對實踐社群活動的評價與反饋
本科教育應當使學生具有從事本專業實際工作和研究工作的初步能力。由于就業率作為高等院校的重要評價指標，高校多把注意力集中在就業上，學者的研究也多是以企業需求為主進行教學體系研究。畢業論文是本科生在校期間持續時間最長的動態教學過程，是總結和檢驗學生的學習成果，培養學生綜合運用所學基礎理論、專業知識和技能，獨立分析和解決問題的能力，是探究、研究和發現的最重要的表現方式。但本科畢業論文制度的建立和運作問題近年來呈現出“兩極化”的認知態勢，國家教育部門的高度重視和一些專家學者的質疑態度形成鮮明的對比，根本原因就在于本科畢業論文質量的下滑。
從形式上講，國外的很多大學在本科階段沒有畢業論文，也沒有畢業論文答辯，但這不代表對學術論文沒有要求。實際上，國外的許多大學，每一門課都要寫許多小論文，每門課程的成績往往是由多個小論文成績組成，從某種意義上講，課程的學習過程就是研究與寫作學術論文能力的訓練過程。需要寫畢業論文的國家也會給予足夠的教學延伸、時間、政策等方面的支撐，澳大利亞的大學將學術研究與寫作納入課程體系，日本留給大學生一年的時間專門用來寫論文，德國的論文答辯只有一次機會。國內有相當數量的學者在研究畢業論文質量不高的原因以及提升措施，歸納影響論文質量的原因主要有學生的不重視、缺乏寫作時間、師資不足以及教學管理方面的不完善等方面，也提出了許多提高論文的方法和措施，如加強過程監管、增加指導經費、增加撰寫時間、改革評定方法、改革教學模式等。但針對物流管理專業，特別是廣西的物流管理專業進行的論文質量研究還很少見。加強對本科畢業論文的管理，從而形成一套強而有效的管理制度，已經成為各高校目前需要解決的問題1。
我國還沒有形成以物流科技創新型和知識型物流人才為核心的物流教育目標體系，隨著中國一東盟自由貿易區的深入發展和廣西北部灣經濟區經濟地位的提升，廣西在區域經濟發展中的物流通道和交通樞紐作用越發突出，廣西政府在近年來對公路、鐵路、港口、機場以及物流園區等物流硬件設施建設上不斷加大投資，物流業的規模也隨著傳統物流企業的壯大、新興專業物流企業的發展以及物流企業裝備和技術水平不斷提高而不斷擴大，但物流業的進一步發展也受到了諸多因素的影響，其中最重要的制約是在物流業硬件提升的同時也急需解決物流人才方面的軟件配備。在廣西物流產業飛速發展的形式下，從物流管理專業的本科畢業論文入手，構建論文質量評價指標體系，為廣西物流產業的發展提供人才支撐。
2.物流管理專業畢業論文評價體系的建立
本文通過對2010級物流管理專業畢業論文開題答辯、論文寫作以及論文答辯過程的調查分析，總結出影響畢業論文質量的五個方面。
第一，學生對畢業論文不夠重視，即使進行第二次答辯也肯定會通過。這樣導致了學生在做畢業設計的過程中沒有認真地去完成，極少數學生到了論文提交時才著手去做，從而嚴重降低了畢業論文的質量。
第二，由于物流業在國內的發展時間短暫，許多高校的物流管理專業教師只是從其他專業中轉化過來，缺乏足夠的物流活動實踐經驗。造成了在選題過程中為了向物流方面靠而牽強地將相關理論生搬硬套。因此導致論文選題狹窄，過于追求論文的創新點以及追求論文的層次，而沒有考慮論文與實際應用相結合，以及與自身能力相結合，導致最終脫離實際。選題應結合學生興趣與特長、體現專業特色、難度適宜和選題可與科技創新活動相結合2。
第三，時間不夠，本科畢業論文工作不能等同于某一門課程或傳統意義上的某一個教學環節，而應視為一個必須謹慎規劃的、長期的、動態的教學過程。但實際情況是，畢業論文的撰寫時間與求職、備考研究生等學生認為更為重要的事是沖突的。造成了真正用到畢業論文的時間很少。
第四，學生與導師之間的交流也是比較重要的部分，很多學生在做畢業論文期間與導師沒有任何交流，最終的方向也可能與之前的方向相差較大，論文的質量在撰寫期間沒有控制。導師指導風格對于學生創造力的發展是有一定影響的。
第五，評閱者給出的評價和導師給出的評價是基本一致的，在論文質量特別是跟研究方法方面評閱者往往會給出比導師低的分數。
本科畢業論文的實施包括三個關鍵環節，即選題階段、實驗階段和論文撰寫階段。因此建立的指標體系需要在這三個階段的不同時期，通過階段性小組答辯的形式進行評價，根據評價的成績對學生的畢業設計狀態進行追蹤，通過成績的反饋及時調整學生的工作狀態，從而使畢業設計的質量最終得到整體性的提高。
為了評估學生的畢業論文質量，結合前文的分析，本研究設計了畢業論文評價指標體系，分別為重視度、選題質量（難度）、論文工作量、互動性、導師評價成績、答辯成績。其中選題質量這一指標是為了改善物流管理專業論文選題與實際的偏差而提出的，與專業結合越緊密則分數越高；互動性指學生與指導教師之間的交流，交流越多、效果越好則互動性的得分也越高；導師評價成績為該輪答辯中，導師對學生畢業論文質量的評價；答辯成績為答辯小組在該輪答辯中給出的學生答辯分數。各準則層和指標的重要性由參與教授物流管理專業課程的老師共同制定。而制定的原則是從教師以往教學、指導畢業設計中的經驗中總結。
3.評價指標體系的實現
對于學生每次論文階段性答辯成績的評價，考慮使用專家調查法進行評判，通過反復匯總不同教師的意見，得到六項指標的權重分別為0.1，0.1，0.1，0.2，0.3，0.2]。從成績結果來看，學生A的總分在三輪之后有所提高，從原來的平均分之下提高到了平均之上，說明提高了重視程度以及導師的指導力度。學生B的總分在第二輪答辯中有所下降，從分值來看，是與導師的互動性降低了，實際原因是該生在第一輪與第二輪答辯周期中忙于找工作，因此減少了論文工作的投入，在第三輪答辯中又恢復到了正常的畢業設計中了，所以總分又提高了。學生C的總分一直低于平均，從分值來看該生對于畢業設計的重視程度比較低，工作量也不夠，需要在后面的階段加強進行管理。
關鍵詞:網絡銀行;網絡銀行業務;法律監管
一巴塞爾委員會在網絡銀行監管方面的重要經驗
在網絡銀行監管領域,巴塞爾銀行監管委員會(theBaselCommitteeonBankingSupervision)展開的研究工作和的一系列重要研究成果一直備受各國金融監管當局和國際銀行業界的重視和關注。在眾多公開的文件中,2003年8月的《電子銀行業務風險管理原則》,2003年7月的《跨境電子銀行業務活動的管理與監督》,以及2005年2月由巴塞爾銀行監管委員會、國際證券委員會組織、國際保險監管協會組成的聯合論壇所的《金融服務的外包》尤為重要,它們從不同視角對電子銀行業務帶來的新的風險特征進行了分析,并在此基礎上提出了對這些風險實施有效控制和監管的指導原則與方法。通過這些文件的,巴塞爾委員會充分闡釋了其在網絡銀行監管方面積累的主要經驗。歸納起來,大體反映在兩個方面:一是跨境電子銀行業務的合作監管;二是電子銀行業務風險的有效管理。
(一)跨境電子銀行業務活動的合作監管原則
通過《跨境電子銀行業務活動的管理與監督》,巴塞爾委員會在《巴塞爾協定》所確立之跨境銀行業務合作監管原則的基礎上,①進一步明確表達了其因應電子銀行業務跨境發展的實際而改進原有國際銀行合作監管框架的立場。關于跨境電子銀行業務活動的管理與監督,巴塞爾委員會提出了三大原則:
其一,母國與東道國之間就網絡銀行的國際監管合作極為重要。即母國與東道國當局之間的監管合作對于確?；ヂ摼W環境下跨境銀行業監管的有效性至關重要。
其二,監管重心在于母國監管當局。一般說來,母國監管在跨境網絡銀行業務監管合作中能夠發揮更為重要的作用。在有關跨境網絡銀行業務的監管工作中,在東道國監管當局能夠確信向東道國居民跨境提供網絡銀行業務的外國銀行機構已受到其母國當局有效監管的情況下,監管的重心應從東道國進一步向母國轉移。
其三,對于外國銀行在缺乏母國有效監管的情形下開辦網絡銀行業務,東道國監管當局應謹慎處置。當從事跨境網絡銀行業務活動的外國銀行機構缺少其母國監管者的有效監管時,對于是許可還是限制它們同東道國居民開展網絡銀行業務,東道國監管當局應更加謹慎對待,因為此時做出的許可決定可能使東道國監管當局承擔更多的監管責任和風險。這些原則的提出,對于各國銀行監管當局在網絡銀行業務活動方面加強和完善國際監管合作具有重要指導意義。
(二)各種電子銀行業務風險的有效管理經驗
在《電子銀行業務風險管理原則》中,巴塞爾委員會詳細闡明了14項電子銀行業務風險管理原則,②分別從強化董事會與管理層監控、加強安全控制和重視法律與信譽風險管理等三方面列舉了對各種電子銀行業務風險實施有效管理的重要經驗:
首先,在董事會與管理層監控方面,銀行應遵循3項原則:第一,董事會及高級管理層應對電子銀行業務風險建立有效的管理監控制度,包括建立管理這些風險的特定責任、政策及控制制度。第二,董事會與高級管理層應對銀行安全控制程序的關鍵部分實施審批。第三,董事會與高級管理層應確立一套綜合性、持續性的合理審慎與監測程序,以對銀行的外包關系及其他第三方附屬關系進行管理。借此,委員會試圖通過增強銀行內部管理機構在防范電子銀行業務風險方面的意識和職責,來推動監管當局所制定的各種風險監管要求在銀行業內部的具體實施。
其次,在安全控制方面,銀行應注意7大問題:一是驗證的問題,即銀行應采取適當措施以驗證與之通過因特網開展業務的客戶的身份和授權。二是不可否認性的問題,即銀行應運用能增強交易的不可否認性和確定電子銀行交易責任的交易方法。三是職責分離的問題,即銀行應確保具備合理措施,以促進電子銀行系統、數據庫及應用程序中的充分職責分離。四是授權控制的問題,即銀行應確保對電子銀行系統、數據庫及應用程序具有合理授權控制和進入權。五是數據與交易的完整性的問題,即銀行應確保其具備適當措施,以保護電子銀行交易、記錄和信息的數據完整性。六是追蹤審計的問題,即銀行應確保全部的電子銀行交易具有明確的追蹤審計監督。七是銀行關鍵性信息的保密問題,即銀行應采取適當措施為關鍵的電子銀行信息保密。這些原則主要是為處理電子銀行業務中的技術與操作風險而設,體現了巴塞爾委員會對因技術性、操作性風險而給銀行機構帶來的安全威脅的重視。再者,在法律與信譽風險管理方面,銀行應滿足這樣4個方面的要求:第一,遵守信息披露原則;第二,遵守客戶隱私權保護原則;第三,為確保電子銀行系統與服務的可用性,銀行還應具備有效的業務容量、業務連續性及應急計劃;第四,為管理、控制和減少意外事件所引發的問題,銀行應制定適當的應急計劃。③
此后不久,隨著電子銀行業務活動中跨境風險監控的重要性日益凸現,巴塞爾委員會又特別增加了兩項關于跨境電子銀行業務的風險管理原則:一是在從事跨境電子銀行業務活動之前,銀行應進行適當的風險評估,保持合理審慎,并制定有效的風險管理計劃;二是擬開展跨境電子銀行業務的銀行應在其網站上進行充分披露,以便潛在客戶確定銀行的身份、母國及其獲得許可的情況。④此外,為有效解決網絡銀行業務活動中日益突出的外包問題以及防控外包風險,包括巴塞爾委員會在內的聯合論壇還在其最新的《金融服務的外包》中提出了9項高級原則,分別就實施外包的受監管實體的責任問題以及監管者的作用與職責問題作出了規定。⑤
二主要國家和地區網絡銀行監管的普遍經驗
在確立和改進網絡銀行監管法律體系的過程中,世界各主要國家和地區均在本國或本地區法律框架內為網絡銀行確立了具體的監管法律制度,內容廣泛涉及市場準入監管、以風險管理為核心的持續性審慎監管及市場退出監管等各個環節。
這些國家和地區大多以巴塞爾委員會等重要國際組織闡發的網絡銀行監管原則為參照,以本國和本地區銀行業監管法律規范為依據,以當地銀行業監管機關為主體,以監管部門依法制訂的眾多具體監管規章為指南,規制和引導著當地的網絡銀行業務活動,使其依循安全、穩定、健康的軌跡運行和發展。從這些國家和地區的相關實踐中可歸納出一些較為普遍的國際經驗與共識,主要涉及這樣6個方面:
第一,在網絡銀行監管制度設計的指導思想上,各國都試圖使有關監管法制保留足夠的彈性空間,以便確保法律既具有穩定性與權威性,又具有一定的先進性和超前性。為此,各國在設計網絡銀行業務監管制度時,特別是在確定技術標準時,總是留有一定的發展余地,適當保持技術中立性,這樣不僅可避免將未來更具優越性的技術排除在法定范圍之外,還可避免法律被迫隨著技術的更新而頻繁改動。
第二,在網絡銀行監管方式的類型選擇方面,許多國家都是法定型監管與自律監管并重的。在依賴法定監管的同時,各國也十分重視自律組織及銀行業界對監管規范制訂過程的參與和推動,這將有助于提高這些監管規則的可接受性和實效性。
第三,在網絡銀行監管機構的選擇方面,各國一般都是在現有的金融監管機構格局基礎上,將網絡銀行業務納入原來銀行業監管機構的監管職權范圍,并注意加強不同金融業務部門的監管機構間的協調合作,以便對網絡銀行業務中超出傳統銀行業務范圍的新型業務品種及其相關風險實施充分有效的監控。
第四,在網絡銀行監管法律制度架構的選擇方面,理論上講一般有兩種模式:一種是在傳統銀行監管法律制度的基礎上進行修補、增添和調整;另一種則是完全摒棄傳統監管制度,另外制訂一套全新的專門調整網絡銀行業務方方面面的綜合性法律規范。目前各國主要采用的都是前一種模式,即在傳統銀行監管法律框架仍然適用于網絡銀行業務有關問題的同時,對該制度框架加以相應調整,納入新的針對網絡銀行業務特殊風險進行監管的專門性監管制度。本論文由整理提供這種“穩中求變”的法律變革模式在現階段是適當且務實的,理應受到推崇。因為,畢竟網絡銀行業務仍然與傳統渠道提供的銀行業務無本質上的不同,傳統監管框架的許多制度都能用于處理網絡銀行業務與傳統業務方式所共有的特點和風險。況且,目前該業務的發展仍處初期,其內含的各種矛盾和問題都未充分暴露和體現出來。在此情形下,再制訂一套完全脫離傳統監管框架的網絡銀行業務風險監管法律制度既無必要,也不現實。除制訂專門針對網絡銀行特殊問題的法律法規作為傳統監管法制的一個組成部分外,各國為解決網絡銀行相關法律問題,一般都重視在其他傳統法律領域做出相應的配套改革,以從根本上減少導致該業務風險發生的法律隱患和法律障礙。
第五,在網絡銀行監管的法律形式選擇上,不論是英美法系國家還是大陸法系國家,大都傾向于采用行政性法律規范的形式。一方面,網絡銀行業務高度的專業性決定了由具備相應專業知識與經驗的行政主管機關從事相關立法更具合理性和科學性;另一方面,行政立法本身兼具權威性與靈活性的雙重優勢,也即是說,它較之立法機關通過立法程序制訂法律更為高效、快捷,更加具體、靈活;雖然其法律效力層級不及后者,但其本身也具有一定的權威性,往往具有更為直接的實際法律效果。當然,具有判例法傳統的英美法系國家除行政法規外,還可借助更為靈活的司法判例形成相應的具體規則來對網絡銀行業務活動及其風險進行約束和監控。
第六,在網絡銀行監管的具體制度內容上,一方面,各國通常都堅持將原有銀行業監管法規中大部分可適用的內容延伸適用于銀行機構的網絡銀行業務。如資本充足性管理、流動性管理、貸款集中度管理、存款保險制度、最后放款人制度等傳統制度的沿用在客觀上為控制網絡銀行業務風險創造了有利的經營環境和條件;又如,傳統銀行監管制度中的審慎監管原則,單一監管和并表監管并重原則,以及現場檢查和非現場檢查等監管手段同樣也適用于網絡銀行業務風險監管。另一方面,由于網絡銀行本身存在著許多傳統銀行監管框架無法完全解決的問題,因此,許多國家和地區的監管者都在研究確立一些專門處理網絡銀行問題的特殊法律規范。例如,虛擬銀行的出現迫使各監管當局為這種沒有物理存在的特殊銀行機構明確市場準入要求與許可標準;互聯網安全、客戶身份驗證,以及技術外包等問題的存在需要各國銀行業監管當局有針對性地制訂具體監管政策與指南;網絡銀行業務跨境提供的日益增多則要求監管者之間加強國際合作。
三網絡銀行監管國際經驗對我國的重要啟示
從某種意義上說,這些源自各個國家和地區的普遍經驗與共識其實正代表了它們對網絡銀行監管法制建設的一些基本設想,具有一定的科學性和合理性,值得我國銀行監管當局認真研究、適當參考和合理借鑒。歸納起來,筆者認為,應在完善我國網絡銀行監管法律體系的過程中,把握如下一些主要原則和方法:
其一,確立安全與效率不可偏廢的監管立法指導思想。安全與效率這兩個價值目標缺一不可,政府介入監管從某種意義上說正是要努力在這二者之間尋求最佳均衡。⑥概言之,就是要在確?；景踩那疤嵯麓龠M金融系統的高效運轉。
其二,運用政府主導的法定型監管與市場自律監管有機結合的監管方式。在我國,政府法定型監管方式運用得較為充分,但在市場自律監管方面卻存在明顯不足,如銀行業公會等行業自律組織的監督作用尚未充分發揮,銀行機構內部治理結構不健全的狀況也較嚴重。可見,在完善我國網絡銀行監管法制的過程中,不僅需借助外部有效的政府規管和充分的市場約束,還需重視銀行內部健全的法人治理結構。
其三,確定適當兼顧現階段國情實際與未來網絡銀行發展需要的監管理念與模式。具體地說,就是應在現階段“機構型監管”理念的指導下,適當吸收更能代表未來發展趨勢的“功能性監管”思想,從而作出適宜于網絡銀行業務功能全面實現之需要的靈活安排。也就是應在當前金融業依法分業經營、分業管理的格局下,在各個不同監管機構之間建立如信息交流與共享之類的協調與合作機制;而在未來市場條件成熟時再逐漸向“功能性監管”模式轉變。
其四,選擇立足傳統、適度創新的監管法律改革途徑。即應在將既存的傳統銀行監管法律規則繼續延伸適用于網絡銀行的基礎上,針對網絡銀行某些特有的突出問題進行適當的制度創新,以便充分利用現有的法律資源,避免不必要的資源浪費。
其五,借助行政法規與部門規章等法律形式承載有關監管制度內容。行政法規與部門規章因具有靈活性、專門性和細致性等特點而備受監管立法者的青睞,我國目前有關網絡銀行的監管規則也主要是以部門規章的形式出現。此外,還可借助行業慣例與指南等不具法律約束力的行為規范對有關監管規則進行豐富和細化。
其六,設計和完善包括市場準入、風險管理、市場退出等各環節在內的內容全面的具體監管制度。而且,在設計具體監管制度時,不但應注重合規性管理,更應突出以風險為本的管理;除注重現場檢查方式外,更應重視日常檢查與非現場檢查方式的安排與運用,強化信息披露與報告要求,貫徹和使用“憑信息監管”的現代監管技術;在監管制度內容方面,應進一步豐富有關風險管理的原則與細則,必要時針對諸如外包風險、跨境風險、網絡鏈接風險等表現突出的特殊網絡銀行業務風險確定相應的具體監管措施,以及強調銀行機構有效內部控制機制的建立等;在具體監管機構的安排方面,則應在有關監管機構內設置專門工作組以及在各個金融監管機構之間設置專門的協調小組,由它們對網絡銀行的最新發展與最新問題進行密切關注和跟蹤研究,以便采取及時有效的監管措施應對新情況新問題。⑦最后,在構建和完善我國網絡銀行監管法制過程中,筆者認為,我們還應具備全球視角,這是國際社會大量實踐向我們昭示的一條重要經驗。超級秘書網
一、專業學位學生特點
由于設置專業學位的目的在于“加速培養經濟建設和社會發展所需要的高層次應用型專業人才”。因此專業學位碩士雖劃分為全日制和在職兩種，但是長期以來，招收對象多由各個科研單位和科技企業技術骨干的在職學生組成。一般來說具有如下特點：（1）實踐經驗豐富：在職研究生工作經驗豐富，視野開闊，在論文選題方面有針對性，能夠理論結合實踐地解決工作中遇到的實際問題。（2）理論基礎薄弱：在職研究生年齡差異較大，相當一部分年齡偏大的學生，離開學校時間相對較久，理論基礎不扎實，導致理論知識學習起來相對困難。（3）學習時間和精力不能保證：與全日制研究生相比，在職研究生除了學習之外還要承擔單位的工作，有的還要照顧家庭，導致在學習上投入的時間和精力不足。（4）學習目的不同：一部分學生是為了提高自身的理論知識水平，增強業務能力；另一部分學生則出于加薪、晉升職稱等需要，功利性較強。
同時，專業學位學生在論文撰寫及答辯過程中也存在如下問題：（1）師生之間交流少，由于學生與學校多處于不同的城市，集中授課結束后幾乎沒有機會與導師當面溝通。（2）選題可行性不高，很多學生不知道如何選題。（3）缺少對論文寫作過程及論文研究所涉及項目的監管，導師不了解論文進展情況。（4）學生家庭、工作負擔重，無法保證充足的時間和精力來撰寫論文，導致論文抄襲現象嚴重。（5）論文的評審過程受到很多非學術因素的干擾，評審專家難過“人情關”，導致評審結論不能公正客觀地反映論文的實際水準。（6）論文答辯缺乏科學、規范的評分標準，簡單設置優、良、中、差四個等級，評分標準模糊，答辯委員不易把握。
二、專業學位碩士論文質量管理流程
針對專業學位碩士研究生在論文過程中的諸多弊端，結合專業學位碩士論文的特點，我院制定了嚴格的質量管理體系流程，為了確保流程的貫徹實施，在論文過程中的幾個關鍵節點制定了相應的管理措施和檢查標準。如圖1所示。
整個論文質量管理分為三個階段，每個階段設定論文質量控制點，控制點由學院選定校內外專家組成小組，論文檢查點對論文的初期、中期及后期進行檢查評審，分別稱之為開題報告階段、中期檢查階段及論文答辯階段。
1.開題報告階段。該階段包括學生對所選的論文題目進行調研，然后與導師溝通確定題目并撰寫開題報告（內容包括立題項目的意義、可行性、內容，實施計劃等），然后由導師進行初步審核。導師審核后由學院組織專家對開題報告進行評審，評審內容包括學生講解及專家提問，最后由評審專家討論形成意見并由專家組長在開題報告上簽字。該檢查點的目的是把好論文開題這一關，早期發現學生在選題方面的問題，以便早發現，早修正。
2.中期檢查階段。該階段是對學生確定論文題目后所做工作的檢查。學生在完成論文開題后應對所確定的論文項目開展工作，包括項目的準備、需求分析、設計與具體的實現情況，然后將已完成的工作形成中期檢查報告（內容包括這一期間6個月的工作，如已做了哪些工作、取得哪些階段性成果、后續工作內容等。），交導師審核并由學院組織專家對論文研究項目的進展及所開展的工作進行評審。同樣由導師審核通過后還要經由學院組織專家進行評審，評審通過后才能進行論文的撰寫。該檢查點的目的是檢查學生在該階段從事的工作與論文題目的一致性以及論文項目的進展情況。
3.論文答辯階段。該階段是整個學位論文工作中最后的一道質量檢驗，也是衡量研究生論文水平、綜合素質以及獨立從事科研能力的重要標準。主要由如下幾部分組成：（1）論文撰寫及導師評審，該階段由學生按照自己完成的工程項目加以提取，以論文形式提交導師，由導師對論文進行內容與格式審查，并與學生反復溝通，直至導師認為滿足學院要求的標準為止。（2）論文復制檢測，論文經導師審核后提交學院研究生學位管理部門，由研究生學位管理部門進行全文復制檢測。按規定去除本人文獻，論文文字復制比和論文段落中單篇引用文字復制比均低于30%（含30%）者為通過。檢測結果出現下列情況之一者視為不通過：①去除本人文獻，學位論文文字復制比超過30%（不含30%）者；②去除本人文獻，論文段落中單篇引用文字復制比超過30%（不含30%）者。檢測不通過的學生需要進行論文修改，時間不得少于3個月。修改后重新申請檢測，如果第二次檢測超過以上標準，3個月以后才能再次提交檢測；如果第三次檢測超過以上標準，則直接取消該生學籍。該檢查點的目的是通過引入學術不端行為檢測系統以及建立一套遏制論文抄襲的懲罰機制，加大對論文造假、抄襲的治理和打擊力度，嚴厲處理和杜絕論文抄襲、造假。（3）論文評審，學位論文評審由研究生學位管理部門統一組織，集中管理，執行“雙盲審”制度。“雙盲審”制度指的是聘請的評審專家名單對論文作者及其導師保密，而論文作者及其導師的信息亦對評審專家保密。評審專家為三人，由具有副教授或相當職稱以上的人員擔任，其中至少有兩人來自校外且具有豐富的工程實踐經驗，至少有一人來自申請人所在單位之外。評審意見全部返回，且均對論文答辯無異議時方可安排答辯。如果評審專家提出了修改意見，則由研究生學位管理部門反饋給導師和學生，學生按修改意見進行修改，經導師確認后提交一份修改清單給研究生學位管理部門，說明論文修改情況。如果論文評審不通過，學生需按專家意見對論文進行較大修改，至少一周后提交論文給專家重新評審；如果第二次評審仍未通過，則需至少三個月以后方能再次提交給相應評審專家重新評審。該檢查點的目的是通過完善學位論文評審制度，摒棄非學術因素對論文評審過程的干擾，保證評審結果的客觀公正。（4）論文答辯。學位論文答辯同樣由研究生學位管理部門統一組織，集中管理。學院規定碩士論文答辯委員會由五名具有高級技術職稱的專家組成，參加答辯學生的導師可以擔任答辯委員會會員，但不能擔任答辯委員會主席。答辯委員中至少有三人具有碩士研究生指導教師資格，至少兩人來自校外，至少有一人來自我校和申請人所在單位之外。答辯委員會經全體委員不記名投票表決，“通過”票數超過三分之二時，方可建議授予專業學位。學院將論文答辯成績評定表中的優、良、中、差四個等級改為百分制，將評定內容劃分為十項：資料綜述，論文題目實際意義，論文成果，科研、實驗能力，理論分析與計算結果，掌握基礎理論和專門知識，論文工作量，寫作能力與學風，論文總體印象，答辯情況。每項滿分10分，對應分值分別為10、8、6、4。95～100分為優，90～95分為優-，80～90分為良+，80分為良，70～80分為良-，60～70分為中+，60分為中，60分以下為不合格。該檢查點的目的是通過量化使得評分標準更為合理、科學，便于答辯委員掌握。
該論文質量管理體系已在學院運行了五年。實踐證明，通過構建有效的學位論文質量管理體系，使專業學位碩士論文的質量與之前相比有了明顯的提高，這對保障專業碩士學位的授予質量，培養出高素質的專業學位碩士起到了非常重要的作用。
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1.1測試設計重點偏離使用QC軟件測試發現bug統計，如表1所示。根據表1工作量統計，25人/日為5個中級測試工程師一周的工作量，但是根據測試用例發現的bug數量僅占bug總量的44.18%，該比例顯示測試用例的設計重點嚴重出現偏離。需要在測試用例設計的方向上進行調整。
1.2測試過程不可控QC軟件測試計劃中測試執行階段為2013.3.8-2013.3.27，執行三輪測試；實際測試時間為2013.3.23-2013.4.20，執行測試三輪，計劃完成時間嚴重偏離，表2為原計劃與實際計劃的對比。表2顯示測試計劃進行了較大調整，計劃截止時間比原計劃延遲23天。延遲原因經分析主要為開發提交測試時間延遲，開發提交版本問題較多，測試計劃安排不合理，在兩輪測試間為安排開發修改bug時間等。想要解決該問題，不僅需要對測試過程進行管理，同時也需要對開發提交的測試版本質量進行管理。
2軟件質量管理改進對策
2.1需求工程管理軟件開發過程中，需求不明確會帶來需求的頻繁變更，浪費了很多時間。針對此項問題，可對需求相關的活動進行統一管理，其需求管理結構圖如圖2所示。加強需求開發和需求管理的有機結合，不僅減少了需求的變更次數，還解決了工程師對需求不能理解到位的問題。需求開發和需求管理同樣重要，只有兩者互相配合才能做出用戶滿意的產品。
2.2立項管理為了使有限的資源發揮更高的價值，公司可通過立項管理流程進行立項管理，立項管理流程分為立項建議、立項評審和立項籌備三個階段，其具體流程圖3所示。
2.3測試流程管理針對測試流程中發現的問題，可對整體的測試流程做如下的改變：（1）測試部門可進行需求學習及需求討論，對理解不清楚及有疑問的需求，由研發設計部門進行解答，研發設計部門不能解答的由其聯系用戶確認后作出解答；（2）需求確認后，針對系統功能和性能等指標，由測試工程師進行測試測用例的設計，設計從兩個方面進行，一方面測試工程師根據需求進行測試用例的編寫，另一方面測試工程師可根據用戶反饋問題進行分析匯總；（3）使用QC功能測試工具對應用軟件兼容性、操作系統兼容性進行測試，以便于使用測試工具完成多種環境下的功能和兼容性測試；（4）進行自由測試以便于對系統測試用例進行補充，分析測試用例未覆蓋問題的原因；（5）定期分析缺陷庫中的問題，分析問題產生的原因，進行測試用例的修改。
3結論
如果你是一位監理企業的高級管理人員、總監理工程師，抑或是項目監理部一名普通的監理工程師，你是否經常會遇到這樣的問題：自己曾經遇到的一份非常有價值的報告或資料．在需要的時候卻找不到；新員工加入組織．常因不能充分借鑒前人的經驗和智慧而很難入手在項目運行中，員工需要向具有專長的專家咨詢時，卻發現沒有一個有效的溝通渠道。這些問題其實都屬于知識管理的范疇。知識管理是企業在整體上對知識的獲取、存儲、學習、共享和創新的管理過程，為企業實現顯性知識和隱性知識共享提供新的途徑，企業員工能夠運用現代信息技術和網絡等手段便捷地獲取、共享和重復使用企業的顯性、隱性知識．最終提高企業知識創新能力和核心競爭力的一種現代管理機制。監理企業的知識是指從建設領域信息和企業經營運作過程中過濾、提煉及加工而得到的有用資料，一是顯性知識，是指監理企業以管理制度匯編，臺賬．技術標準．項目檔案等形式記載于文件、電腦等媒體中的知識．屬于傳統意義上的知識：二是隱性知識主要是指監理企業員工專業技能、工作經驗、解決問題的方式等創造性知識．是從長期的實踐和觀察中、從經驗教訓中積累得到的它只存在員工的大腦中不能直接輸入到記載媒體中，屬于非傳統意義上的知識。從以上定義可以看出知識管理的內涵：其對象是組織及個人的知識，其工具是信息技術，其目標是利用獲取的知識提高企業的核心競爭力，其本質是把知識作為最重要的資本，并作為提高企業競爭力的關鍵．其職能是知識發現、知識傳播、知識運用。
2、知識管理的理論模型
日本著名學者野中郁次郎在知識劃分的基礎上，提出了在學術界極具影響力的知識轉化SECI模型．系統闡述了知識轉化的社會化(Socialization)、外在化(Extenralization)、整合化(Combination)和內在化(Intenralization)等四個螺旋式的轉換過程。這是目前知識管理研究比較權威的模型。SECI模型的實施步驟包括：獲取知識整理知識、審核知識、知識、利用知識、更新知識、淘汰過時知識?；谝陨系腟ECI模型．監理企業的知識管理系統可劃分為以下模塊。
2．1清點和編目
知識庫中存儲的是企業顯性知識的載體——文檔。因此考慮知識的分類時，實質是對知識載體的分類。知識清點和編目主要是通過問卷調查，咨詢專家．公司文檔歸納總結等方式進行。
2．2知識的采集
知識的采集可以是顯形知識的直接輸入．也可以是隱形知識的轉換。在系統中我們將知識的采集和項目管理充分結合起來，從項目管理的日常流程中直接提取知識，進而沉淀為企業知識庫的一部分。
2．3知識的利用
與其他資產不同，知識不具獨占性．知識同貨幣一樣只有流動起來．才會不斷豐富．才能使企業的知識增值。知識利用的方式有查詢，郵件，推薦．網絡刊物等形式。知識的搜索可采用全文檢索的方式。將常用的知識作為索引保存起來，從而可以實現快速的全文檢索。
2．4知識的創新
只有不斷創新，企業才能保持持久的領先。員工論壇，內部黃頁，企業群提供了一個讓所有員工共同交流的網絡空間。員工通過溝通，交流，辯論獲得了從一般書本中得不到的知識。另外可提供在線音頻視頻培訓．對培訓結果進行反饋，從員工中得到創新的知識。
2．5知識的保護
一個企業的知識庫是其核心競爭力所在．因此對于知識要在充分共享的同時也要注意對知識庫的保護。通過權限驗甚至可以對客戶．競爭對手也提供分部門知識但是如果他們需要得到更多的知識．就需要通過購買等方式來實現，當然核心的知識是企業的寶貴財富，要嚴格限制其流轉。
3、建立知識管理系統構建
監理企業的知識管理信息系統，可以解決項目地域分散的問題．使項目部之間以及項目部與公司之間的知識共享和交流更便捷可以在系統中建立相應的考評體系．考評員工對企業所做的貢獻，并給予相應的獎勵，進而完善激勵機制：還可以通過網絡培訓的方式，由員工自行選擇培訓的時間和內容，逐步提高員工的個人素質，從而更好地實施建設監理企業的知識管理。本文在參考SECI螺旋模型的基礎上．根據我國建設監理咨詢企業的性質和特點．結合當前企業信息平臺開發的技術，提出適合監理企業現階段需求的知識管理系統架構(如圖1所示)。此框架基于intemet／intranet，采用B／S(瀏覽器／服務器)結構．無論員工在什么位置．使用何種上網終端．均可快證的方式，分不同級別，不同的用戶得到不同數量的知識。速訪問企業的知識資源并可相互交流。
3．1文檔管理
這里的文檔管理是對規范化的文本文件和用文字表述的經驗知識的管理，實際上就是對企業顯性知識的管理。它包括：程序性知識、科研性知識、監理項目知識、項目管理知識、法律規范性知識和行業技術動態等模塊。同時還可以通過對隱性知識的載體——工程項目案例的管理，來部分實現對隱性知識的管理。
3．2搜索引擎
搜索引擎是輔助員工進行快捷、準確知識定位的工具。(1】快速搜索。對知識時所帶的附件進行標題正文、附件進行全文搜索，可以搜索附件名稱和附件內容．支持常見的office文檔pdf等圖文處理文檔格并實現附件的html格式快照．打開快照可以預覽附件的內容．可以大大提高搜索效率和搜索范圍。(2)精確搜索。通過建立文檔的摘要和索引信息，可以實現對早期紙質文檔的搜索，同時根據索引信息搜索者還可以便捷地搜索到與此文檔某個主題相近的文檔。系統將按文件匹配程度向用戶提供搜索結果．從而提高搜索大量知識庫使用效率。
3．3信息交流
知識只有通過交流和共享才能發揮它最大的效用，對于員工頭腦中高度個性化的隱性知識尤為如此。只有通過交流，才能使隱性知識在企業中廣泛傳播，并不斷完善優化，經過沉淀，最終轉化為企業的顯性知識。(1)信息。可以使員工以最快捷的方式了解企業的重要信息和最新信息，如會議通知，近期重大事項安排等。(2)知識論壇。信息交流模塊中的重要組成部分是知識論壇功能．其擁有的電子社區、討論群組、家園廣播等功能可以在那些尋找知識和擁有知識或能夠訪問相應知識的人之間建立聯系，最便捷的方法就是在BBS上貼一個有誰知道的帖子，知道的人在回復時就完成了知識傳遞的任務。(3)網上調查。網上調查是企業與員工進行信息交互的重要方式，是企業及各個職能部門以便捷的方式了解員工對某個事件或某項提議的態度和意愿征求員工的反饋意見．為企業決策和判斷提供理論依據。(4)知識問答。知識庫中不可能存儲全部所需知識．當用戶遇到知識庫中找不到的知識時，可通過積分懸賞問答的方式發起提問。在所有回復的答案中選擇最佳答案．選擇完成后可將該問答轉化為知識納入知識庫，從而實現隱性知識的挖掘。
3．4專家地圖
對于一些隱性知識．有時難以用語言文字表達，有效的方法是找到掌握這類知識的個人，進行直接交流這就將直接檢索知識的問題轉化為尋找掌握相應知識的個人的問題。通過對企業員工的專業背景、工程經歷、專長等的確定．建ProjectMaltagei118t7t吾焉畚通’一一篷讒芏疆～2014年第8期(總第182期)立企業的專家數據庫，使企業知識和個人相對應，方便員工按圖索驥，促進隱性知識向顯性知識的轉化。
3．5培訓考試
培訓是企業傳播知識的一個重要途徑，它可以使組織知識在較短的時間內轉化為員工的個人知識。通過把過去培訓的視頻錄像和PPT上傳．開展網上教育培訓。這樣既可以提高企業知識的共享率，減少重復性工作，又能節省企業的人力、物力、財力。網上培訓包括培訓計劃、培訓課程在線考試等功能模塊．員工可以參照培訓計劃，選擇合適的培訓內容進行網上培訓，并在培訓之后通過在線測試模塊檢驗自己的學習效果。
3．6移動客戶端
目前，移動互聯網是大勢所趨，知識管理也不例外。更加重要的原因是由于監理工作的特殊性，一線監理人員大部分工作時間都在工地，并無充裕的時間坐在電腦前訪問PC版的知識管理系統，所以很有必要同步開發基于知識管理系統的移動客戶端。本移動客戶端基于HTML5CSS3和Ja~caScript等技術的HybridApp混合模式開發，具有開發速度快和運行速度快的特點，是目前流行的移動客戶端開發技術。通過手機客戶端．用戶可以隨時隨地地進行信息瀏覽、信息、信息回復、收發站內信等基本的社區操作，以及知識推送及社區互動。手機客戶端功能亮點在于現場拍照上傳以及語音發帖等個性化服務．可幫助現場員工針對現場工程疑難問題隨時拍照上傳，通過語音發帖．尋求公司技術專家的解答．該功能有利于員工方便快速地獲取現場監理所需知識。在流量上移動客戶端是絕對的精簡，對于圖片進行壓縮傳輸，方便用戶在信號不好和節省流量的情況下使用。知識管理系統的移動客戶端版本能夠方便用戶隨時隨地訪問企業知識資源搶占用戶的碎片時間；用戶在現場遇到的專業技術問題，能夠通過移動客戶端快速找到相關解決方案；同時也能增強用戶的黏性．提高用戶參與的積極性逐步培養用戶協作和知識分享的理念。
4、結語
