序論：在您撰寫金融交易所市場風(fēng)險與優(yōu)化分析時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的1篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。

在金融市場中交易成功，重要的是有正確的投資理念，拋棄短期內(nèi)暴富的幻想，追求長期穩(wěn)定的盈利，依靠規(guī)模和復(fù)利取勝，還要有長期的實戰(zhàn)經(jīng)驗。用事實說話，向市場學(xué)習(xí)，重視風(fēng)險，謹(jǐn)慎投資，如履薄冰，這樣才能在最為殘酷的資本市場中活下去。

1當(dāng)前金融的主要形式分析

最新的數(shù)據(jù)資料顯示，世界經(jīng)濟呈現(xiàn)增長態(tài)勢，主要的經(jīng)濟體態(tài)勢在不同方向上出現(xiàn)了分化。前3年，全球貿(mào)易量的巨大增長，都遠遠高于其預(yù)期值，增長趨勢也在不斷上升。在經(jīng)濟不斷復(fù)蘇的勢頭下，大宗商品的交易市場被需求量大大的經(jīng)濟體拓寬了，運輸也隨之變得活躍起來。金融市場分析認(rèn)為，大宗商品貿(mào)易的改善，將會極大地帶動出口貿(mào)易的改善。目前來看，在經(jīng)濟復(fù)蘇的影響下，金融市場仍有擴張的趨勢。新的研究表明，近幾年的統(tǒng)計結(jié)果都顯示了大部分國家持續(xù)降低的失業(yè)率。可見，經(jīng)濟持續(xù)增長態(tài)勢下，崗位的需求與價值使得就業(yè)形式越來越樂觀。然而，還是需要注意那些潛在問題，崗位的高需求下也出現(xiàn)了勞動力市場潛在價值與發(fā)展的不均衡以及逐漸出現(xiàn)的人口老齡化現(xiàn)象也對其產(chǎn)生不小的影響。再者，經(jīng)濟的發(fā)展帶動了物品價格的變動，許多商品價格出現(xiàn)了浮動，好在整體的物價上漲趨勢還較為溫和。專家指出，隨著現(xiàn)代勞動力成本的升高，整體物價水平會進一步提升。從傳統(tǒng)經(jīng)融模式下，實體經(jīng)濟運營的狀況來看，國際市場里貿(mào)易爭端的沖擊下，金融形式會出現(xiàn)較小的波折。

2金融交易市場里的買點和賣點：賣場與賣場的關(guān)系

在金融交易市場中，有一句話叫作“會買的是學(xué)生，會賣的是老師”。首先，從買到賣才是一個完整的合理化的系統(tǒng)，而會買只是一個未成形的，還有待改進的系統(tǒng)。在交易里，需要考慮的重點就是買點和賣點，這兩者有重復(fù)，可切換，兩者行為背后都需要對行情有所把握和具備宏觀大局的思路，所有的風(fēng)險、偏好都要被考慮。交易里，看準(zhǔn)了買點買，恰當(dāng)?shù)乩觅u點賣就像掌握了交易的命門，反映著你對交易的認(rèn)知和你的能力水平，買和賣的行為蘊含著交易市場里最大的秘密。買，就是買入，會買就是買對了方向；賣，即使離開交易市場，也可以對風(fēng)險進行控制掌握，會賣，可以讓你準(zhǔn)確地判斷盈虧。果斷、適時地放棄沉沒成本，能及時止損，此外，還要學(xué)會降低自己的期望，由賣點以及你對待它的態(tài)度來控制你的盈虧，這需要很強的執(zhí)行能力，你在交易里的態(tài)度就是你對待盈虧的態(tài)度。能夠不留虧賣盈，留下合理的給價空間，在交易過程中確定盈余虧損的合理系統(tǒng)，需要磨練心態(tài)，培養(yǎng)執(zhí)行能力，從容地對待與處理盈虧情況。如果能很好地完成這一系列操作，并且保持平和的心態(tài)，在交易市場里也能算是熟手了。

3交易所的市場與操作需要系統(tǒng)的認(rèn)識

3.1交易系統(tǒng)的宏觀建設(shè)

對于非經(jīng)融行業(yè)，或者入市時間較短的人來說，金融股市的分析預(yù)測不僅相對困難，而且需要長時間的沉淀。我們可以換一種思路，暫時不對股市進行分析和預(yù)測，只是建立一種較為安全的中線交易系統(tǒng)，嚴(yán)格執(zhí)行這項金融交易系統(tǒng)。想要系統(tǒng)地了解、認(rèn)識這個金融市場的交易過程不是一件容易的事。在一個完整的金融交易市場里，首先，要有一個整體的規(guī)劃，分清資金的來源，明確這筆資金到底是銀行資金還是渠道資金，是客戶的資金還是自己本身擁有的資金。其次，也要弄清楚這筆資金依附的載體是流動的還是不動的。再次，賬戶的性質(zhì)又是什么，是基金產(chǎn)品還是個人賬戶，是管理型還是結(jié)構(gòu)化。從次，了解市場交易商品里的幾大要素，不僅要知道其中運營的合理、合法時間階段期限，還要了解總的規(guī)模，止損與止盈的預(yù)期線在哪里，具體實施過程中都會出現(xiàn)哪些限制，又都有什么樣的條件。預(yù)計成本與盈利、收益的多少，很大程度決定了為之合理冒風(fēng)險的大小。最后，需要考慮資金的分配問題。股票要求分配多少資金，期貨要求分配多少資金，固定收益是多少，現(xiàn)金留多少。此外還有一點，就是要有策略地進行選擇，包括價值與投資，還有相應(yīng)的趨勢跟蹤，是選擇套利還是有相應(yīng)的其他的應(yīng)對的方法與措施。能夠止虧留盈，是需要策略的。而恰當(dāng)合理地選擇品種也是非常重要的，其中包括投機品種，是做哪幾只股票，還是選擇期貨合約，包括產(chǎn)生的固定收益，固定收益要做哪些？是選擇進行國債的逆回購呢，還是嘗試貨幣基金，又或者是銀行卷商的理財類的相關(guān)產(chǎn)品還是其他產(chǎn)品，此外還要關(guān)注一下選股的策略怎樣。要如何管理資金，怎樣管理資金才是合理的，又要如何進行管理？首先要關(guān)注起始的倉位是什么樣的，最開始使用什么樣的倉位合適，此外還要注意最高的倉位又是多少，對最高不得超過多少倉位有個合理的預(yù)判。其次，分析加倉的條件，要分析好達到什么樣的條件才可以加倉，要怎么加，達到什么樣的比例才可以加倉，從多少加到多少是合理的。除此之外，在加倉的實施過程中，要明白自己是否達到了加倉的條件，怎么應(yīng)對突發(fā)情況，是現(xiàn)價全部加倉還是穩(wěn)中求進逐漸地，分批地慢慢加倉。既然談了加倉，減倉的情況也是類似的，要清楚減倉合適的條件、區(qū)間比例以及分析適合的減倉策略的實施。要準(zhǔn)確地判斷分析入場的策略，是根據(jù)交易的策略入場，還是慢慢判斷，根據(jù)自己主觀的判斷入場。其次，還要明確自己的方向，是要準(zhǔn)備做多還是做空以及相應(yīng)的原因背景分析，知道為什么，再合理地安排與判斷。再者，時機要明確，需要進行分析，什么時候做多是合理的，什么時候做空是合適的，參數(shù)設(shè)置也要合理化，有一個具體的策略參數(shù)設(shè)置，最后，策略優(yōu)化，要分析好策略的邏輯優(yōu)化、參數(shù)優(yōu)化等。

3.2風(fēng)險與優(yōu)化

風(fēng)險的控制是尤為重要的，必須認(rèn)真合理地進行分析，什么時候需要止盈，在具體實施的時候需要用到什么樣的方式，清楚最高盈利點的回落比例，具體是多少，有沒有一個固定的數(shù)值還是比例。止損也是一樣的，應(yīng)該考慮選擇什么樣的方式，虧損站總資金多少，是占比多少還是固定的數(shù)值。此外，預(yù)期線的設(shè)置也要加以考量，需不需要設(shè)置。如果要，又該如何設(shè)置，判斷如果臨近和達到了預(yù)警剪之后，該如何操作，如何合理地進行風(fēng)險的控制，需不需要進行減倉。另外，清盤的時候也要進行分析同統(tǒng)計，是否要設(shè)置止損線，如果要，又該如何進行設(shè)置，如果臨近和達到了清盤線，怎么執(zhí)行，什么時候應(yīng)該合理地執(zhí)行清盤策略，能不能在清盤線附近無視成本一鍵清倉，又或者應(yīng)該在臨近清盤線時循序漸進，慢慢地、逐步地減倉直至清倉。在金融交易市場中，具體的下單交易也需要一步一步了解清楚。首先要考慮好報單，選擇排隊價還是對手價，選擇最新價還是超價或者漲停價、跌停價。認(rèn)真分析買一價、買二價、賣一價、賣二價的差別，考慮一下能不能先用排隊價，再去選擇超價，能不能逐步地報單，又或是選擇一口氣全部報出去。在撤單的時候，如果報單沒有成交，是要繼續(xù)等待還是選擇撤單，在撤單時選取好撤單的依據(jù)，考慮依據(jù)價格是否合理。在交易過程中，往往會出現(xiàn)許多突發(fā)狀況，出現(xiàn)漲跌停的狀況應(yīng)該要怎么辦，是否追漲跌停，在這個過程之中沒有成交又是什么樣的原因，后續(xù)該如何處置。另外，需對交易中的開盤、收盤、夜盤加以關(guān)注。在開盤時，開盤集合競價需要考慮是否參與。收盤時，往往會在最后一段時間出現(xiàn)大幅度的波動，特別是節(jié)假日之前，又要選擇如何處理。此外，還有夜盤。期貨夜盤通常是當(dāng)天晚上九點到第二天的凌晨兩點半，具體考慮要不要做，怎么做。自己做還是讓別人來做，或者讓電腦監(jiān)控。最后，程序化。在策略足夠嚴(yán)謹(jǐn)?shù)那闆r下，建議使用程序化交易來實現(xiàn)策略開發(fā)和實盤交易，如果這時候選擇主觀地分析和手動下單可能會出現(xiàn)較多的弊端。貪婪是人性的弱點之一，在一開始制定策略的時候要注意防止出現(xiàn)缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)據(jù)和邏輯支撐的情況，這樣的話，在下單的精確度和效率方面也會相差甚遠，在策略的執(zhí)行方面還會出現(xiàn)問題。在交易中，我們往往需要面對不少極端情況。比如，在短期內(nèi)可能會出現(xiàn)大幅度的波動，存在瞬間的漲跌停，連續(xù)漲跌停，開盤封漲跌停的情況，超長的上下影線，從漲停到跌停，從跌停到漲停，從漲停到跌停再到漲停，從跌停到漲停再到跌停等，這些情況的應(yīng)對是需要加以分析和考慮的。此外，流動性風(fēng)險，對于一些小品種的非主力合約，它們流動性差，滑點又大，這個該如何處理。此外品種的規(guī)則可能會出現(xiàn)變化，期貨品種加入夜盤、保證金的比例、漲跌停的幅度、手續(xù)費的標(biāo)準(zhǔn)變化。還有策略法規(guī)的變化，面對某些階段的嚴(yán)格顯示，是選擇做外盤還是改變現(xiàn)有的策略。還需要注意交易環(huán)境的風(fēng)險，如斷電、斷網(wǎng)、電腦崩潰、顯示器損毀、鼠標(biāo)沒電、軟件出錯、證券期貨公司下單系統(tǒng)出錯、銀行轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)暫停；火宅、地震、臺風(fēng)、海嘯、雷擊等。根據(jù)地域不同，意外風(fēng)險出現(xiàn)的概率是多少，萬一出現(xiàn)了，又該如何應(yīng)對。

4結(jié)語

最后，金融交易市場是多變的，需要參與者進行心理系統(tǒng)的建設(shè)，包括自身的道德修養(yǎng)、自己心態(tài)的調(diào)整、自身情緒的控制，鍛煉自己的抗壓能力和承受能力，學(xué)會反思與總結(jié)，一步一步做好自己心理系統(tǒng)的建設(shè)。強大的心理承受能力，完善的心理建設(shè)在經(jīng)融交易市場是迫切需求且十分重要的。

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作者:王子菡 單位:貴州財經(jīng)大學(xué)