證券公司投資者適當性管理的大數(shù)據(jù)應用研究
作者：華泰證券課題組; 李筠; 吳加榮; 李燃; 郭玉璽; 周文威 不詳; 華泰證券; 中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會
摘要：近年來,隨著我國資本市場的不斷發(fā)展和監(jiān)管體系的日益完善,投資者適當性管理已成為證券市場開展各項業(yè)務的基本要求。本文針對我國境內(nèi)投資者適當性管理實踐中存在的不足,提出以“成本可控、價值創(chuàng)造”為導向的適當性大數(shù)據(jù)應用實施路徑,構(gòu)建了“實質(zhì)適當性管理”的大數(shù)據(jù)應用體系,并從法規(guī)與監(jiān)管政策、行業(yè)管理機制、證券公司應用三個方面提出建議。
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金融縱橫雜志
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